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华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书            华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通               式指数证券投资基金                   招募说明书          基金经管东谈主：华泰柏瑞基金经管有限公司          基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资                    基金招募说明书                      紧要领导   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）根据 2025 年 1 月 10 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）                                             《对于准予华 泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金注册的批复》                                     （证监许可 202566 号）进行召募。   华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东谈主”或“经管东谈主”或“本公司”）保证招募说明 书的内容实在、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪称背负、憨厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢娱”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的标的指数为上证科创板半导体材料开辟主题指数。指数编制决策简介如下：   指数样本空间由餍足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：   （1）上市时期突出 6 个月，除非上市以明天均总市值排行在科创板商场前 5 位且上市时期 突出 3 个月；   （2）非退市风险警示证券。   往常一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内顺应可投资性筛选条件的证券，及第主营业务波及半导体衬底材料、 半导体工艺材料、半导体封装材料、半导体材料制造开辟、半导体制造开辟和半导体封装测试 开辟等畛域的上市公司证券行为待选样本；   （2）对上述待选样本按照往常一年日均总市值由高到低排行，优先及第 30 只属于中证半 导体材料与开辟行业的待选样本行为指数样本；若指数样本数目不及 30 只，则按照往常一年 日均总市值由高到低挨次纳入剩余待选样本，直到指数样本数目达到 30 只。   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书    标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货商场，基金净值会因为证券、期货商场波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分辩论自身的风险承受智商，感性判 断商场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资者贯穿宽敞赎 回基金产生的流动性风险、基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、本基金的 特定风险等等。    本基金属于股票型基金中的指数型基金，接纳完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征：一方面，相对于夹杂型基金、债券型 基金与货币商场基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于接纳抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保抓基本一致。    本基金是追踪上证科创板半导体材料开辟主题指数的往来型灵通式基金，投老本基金可能 遭受的风险包括：标的指数报酬与股票商场平均报酬偏离的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合报酬与标的指数报酬偏离的风险、追踪弱点控制未达约定场所的风险、成份股停牌的 风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级商场往来价钱折溢 价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计较造作的风险、退市风险、投 资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服 务的风险、经管风险与操格调险、时间风险、政策变更风险、流动性风险、金钱支抓证券的投 资风险、股指期货的投资风险、股票期权的投资风险、国债期货的投资风险、存托凭证的投资 风险、投资科创板股票的风险、融资及转融通证券出借业务的风险、本基金法律文献风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、不可抗力等等。具体见招募说明书中“基 金的风险揭示”章节。    本基金金钱投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及往来执法等差 异带来的私有风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退 市风险、投资蚁合风险等。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制联系的私有风险。    本基金可投资金钱支抓证券。金钱支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险、提前偿付风险等风险。    本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融养殖器用，带有一定的投  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空往来。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为宗旨，严格治服法律律例章程和基金合 同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权往来接纳保证金往来的方式，投资者的潜在损成仇收 益齐可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能突出其支付的全部运行 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往来时，应当随和股票现货商场 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的损失。   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。 商场风险是因期货商场价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发 生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由商场衰败广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法餍足保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。   投资者认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品资 料纲要。基金经管东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔顺应我方的基金居品，况且中 历久抓有。      基金的过往事迹并不预示其将来弘扬。   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金                                                                                                  招募说明书 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 一、序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募 证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 经管办法》     （以下简称《销售办法》）、                 《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》                                    （以下简称《信 息暴露办法》）《证券投资基金信息暴露内容与花式准则第 5 号》        、                                   、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》                        （以下简称《流动性风险经管章程》）、                                         《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称《指数基金指引》）等说合 法律律例以及《华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金基金 合同》   （以下简称基金合同或《基金合同》                  ）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性论说或者要害遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的良友请求召募的。 本基金经管东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过甚他说合章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓 有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同和其他说正当律律例章程召募，并经中国证 监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判 断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书 二、释义      本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金            《基金合同》                 ：指《华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指 数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补充 式指数证券投资基金招募说明书》过甚更新 券投资基金基金居品良友纲要》过甚更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金上市往来公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不起劲的决定、决议、通知等        《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通 过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募 证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的校正         《信息暴露办法》 召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其时时作念出的校正        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证 券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的校正  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金              招募说明书     《流动性风险经管章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其时时作念出的校正      《指数基金指引》 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的校正 施确定》界说的“往来型灵通式指数基金”，简称“ETF” 踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化，接纳灵通式运作方式的基金 包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 续或经说合政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 券期货投资经管办法》及联系法律律例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金往来账户信息查询等举止 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 定的代理本基金发售业务的机构 东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务及基金往来的证据、算帐和结算、代理披发红 利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等     华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 接受华泰柏瑞基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构 额余额过甚变动情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面证据的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 金销售机构的联系业务执法过甚时时作念出的校正 额的行动 额的行动 将基金份额兑换为对价金钱的行动 券、现款替代、现款差额过甚他对价 付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 其将来可能发生的变更  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的宗旨 组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应得到的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由上海证券往来所在往来时期内发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值的行动 份额销售机构的操作 扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 去 100%。时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新计较上述规划 收盘价之比减去 100%。时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日重新计较上述 规划 产的价值总和  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 净值的过程 露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行如期进款（含契约约定 有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、金钱支抓证券、 因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往来的债券等 行票据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器用， 金钱支抓证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有精良无比流动性的货币商场器用 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金                                 招募说明书 三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督经管委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    运筹帷幄范围：发起成立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    组织方式：有限职责公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续时间：抓续运筹帷幄    说合东谈主：汪莹白    说合电话：400-888-0001，                     （021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新时间产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券工作，历任经纪业务总部时间主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主抓工作)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任网罗金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与设想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 2008 年任雷曼兄弟亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东谈主，2009 年至 2010 年任野村证券（香 港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席引申官，2019 年至 2020 年  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金                       招募说明书 任泓策投资经管有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席引申官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 引申官。      杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰海外营业参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司经管部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司经管部司理、资深司理、协理，2001 年                                            董事长暨总司理。      韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加入 华泰柏瑞基金经管有限公司。      李晗女士：零丁董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所合 伙东谈主。      田中荣治先生：零丁董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村海外（香港）有限公司、野村金钱经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国海外金融日 本株式会社代表取缔役社长。      孙茂竹先生：零丁董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院讲授、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。      尹雷先生：零丁董事，硕士，曾任深圳证券往来所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 引申董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。      刘晓冰先生：监事长，1993 年 12 月干涉华泰证券股份有限公司。1993 年 12 月干涉公司， 曾任无锡解放西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城 市中心营业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经 理。      卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为时间 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年      赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事务部 总监。      刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管部副  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金                招募说明书 总监。      韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金经管有限公司。      王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，      刘万方先生：督察长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司样子投资司理，好意思国 MBP 接头公司接头参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 经管有限公司督察长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有限公司总经 理。      房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券往来所登记结算公司交收系统开发 司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华 泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。      田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资司理， 资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞 量化优选活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型 证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动活泼配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化颖悟活泼配置 夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足收益策略如期灵通夹杂型 发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲郑重收益如期灵通夹杂型 发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利活泼配置夹杂型 证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优活泼配置夹杂型证券投资基金的 基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交 易型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券 投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学，MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈 斯商学院。      满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高等董事总司理，国  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金             招募说明书 联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司圭表员，1998- 司，现任首席信息官兼信息时间部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银客户部总 司理助理（主抓工作），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加 入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金经管有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利往来型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 往来型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 往来型灵通式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 往来型灵通式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 往来型灵通 式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利活泼配 置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月 至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利活泼配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华 泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通往来型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任 华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股海外通往来型灵通式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2018 年 任华泰柏瑞中证红利低波动往来型灵通式指数证券投资基金说合基金的基金司理。2019 年 9 月 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 往来型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 理。 司理。 的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业往来型灵通式指数  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金            招募说明书 证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开辟与服 务往来型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 往来型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 往来型灵通式指数证券投资基金说合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中 证韩交所中韩半导体往来型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略往来型灵通 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往来型灵通式指数证 券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往来型灵通式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股往来型灵通式指数证券投资基金的 基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构接待部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券营业务部总监、总司理助理兼券营业务部总监，现任公司副总司理兼券营业务部总监。   李沐阳先生：好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏瑞基金经管有限 公司，历任指数投资部助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证光 伏产业往来型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交 易型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证沪港深互联网往来型灵通式指数证券投资基金的 基金司理。2021 年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业往来型灵通式指数证券投资基金说合基金的 基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事迹往来型灵通式指数证券投资基金的 基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体往来型灵通式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往来型灵通式指数证券投资基金（QDII） 的基金司理。2023 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事迹往来型灵通式指数证券投资基金 发起式说合基金的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 往来型灵通式指数证券投资 基金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体往来型灵通式指数证券投资基金发起式说合基金（QDII） 的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 往来型灵通式指数证券投资基金发起式 说合基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技往来型 灵通式指数证券投资基金（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 往来型灵通式指数证券投资基金发起式 说合基金的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技往来型灵通式指 数证券投资基金发起式说合基金(QDII)的基金司理。2024 年 7 月起任华泰柏瑞南边东英沙特阿 拉伯往来型灵通式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024 年 10 月起任华泰柏瑞中证油气产 业往来型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 10 月起任华泰柏瑞恒生耗尽往来型开 放式指数证券投资基金(QDII)基金司理。2024 年 12 月起任华泰柏瑞上证科创板 200 往来型开  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 放式指数证券投资基金的基金司理。2025 年 2 月起任华泰柏瑞上证科创板 200 往来型灵通式指 数证券投资基金发起式说合基金的基金司理。2025 年 4 月起任华泰柏瑞中证油气产业往来型开 放式指数证券投资基金发起式说合基金基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理 董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主 动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员：督察长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金经管东谈主的职责 申购、赎回、调治和登记事宜； 里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金经管 东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金财产差别经管、差别记账，进行证券投资； 受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回对价；遴选顺应合理的设施使计较基金份额认购价 格、申购和赎回对价的方法顺应基金合同等法律文献的章程；           、基金合同过甚他说合章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 关良友；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （四）基金经管东谈主的承诺 的说合章程，建立健全里面控制轨制，遴选有用设施，留意违背现行有用的说正当律、律例、 规章、基金合同和中国证监会说合章程的行动发生。                             《基金法》及说正当律律例，建 立健全的里面控制轨制，遴选有用设施，留意下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事联系的 往来举止；   （7）粗鄙背负，不按照章程履行职责；   （8）法律律例或中国证监会隔绝的其他行动。 律例及行业范例，憨厚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违章运筹帷幄；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中平心而论；   （5）隔绝、热闹、按捺或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鄙背负、挥霍权益；   （7）违背现行有用的说正当律、律例、规章、基金合同和中国证监会的说合章程，泄漏在 任职时间明察的说合证券、基金的营业渊博，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等 信息；   （8）违背证券往来场地业务执法，利用对敲、倒仓等技巧独揽商场价钱，搅扰商场顺序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   （12）在公开信息暴露和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会隔绝的行动。   （1）依照说正当律、律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的说正当律、律例、规章、基金合同和中国证监会的说合章程，泄漏 在职职时间明察的说合证券、基金的营业渊博、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券往来过甚他举止。   （五）基金经管东谈主的里面控制轨制   （1）健全性原则。里面控制必须粉饰公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、引申、监督、反馈等各个运筹帷幄花式；   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，真贵内控轨制的有 效引申；   （3）零丁性原则。公司在精简的基础上成立巧合充分餍足运筹帷幄运作需要的机构、部门和岗 位，各机构、部门和岗亭职能上保抓相对零丁。里面控制的查验评价部门必须零丁于里面控制 的建立和引申部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、相互制衡，扬弃里面控制中 的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离，基金投资研究、 决策、引申、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应隔断，以达到风险留意的 宗旨；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄经管方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最好的里面控制成果。   （1）控制环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险控制和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对要害关联往来进行审计；董事会下设薪酬、探员与经验审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等经管东谈主员的候选东谈主进行经验审查以确保其具有  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书 中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高等经管 东谈主员及基金司理的薪酬/报酬规划或决策。   公司经管层在总司理指示下，崇拜引申董事会确定的里面控制政策，为了有用贯彻公司董 事会制定的运筹帷幄方针及发展政策，成立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资和风 险控制等发表专科成见及建议。   公司成立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面控制的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现要害风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   （2）风险评估   公司风险控制东谈主员如期评估公司风险景色，范围包括整个能对运筹帷幄场所产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体运筹帷幄场所产生影响的进度及可能性，并将评估申诉报 公司董事会及高层经管东谈主员。   （3）控制举止   控制举止包括自我控制、职责分离、监察稽核、什物控制、事迹评价、严格授权、金钱分 离、危急处理等政策、圭表或设施。   自我控制以各岗亭的场所职责制为基础，是里面控制的第一齐防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立紧要业务处理凭据传递和信息调换轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使相互监督制衡的机制成为里面控制的第二 谈防地。充分阐述督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面控制的第三谈防地。   （4）信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息呈报渠谈。通过建立有用的信隔绝流渠谈，保证了公司职工及各级经管东谈主员可 以充分了解与其职责联系的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在 各自的权益范围内开展。本公司成立了零丁于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面控制 轨制的引申情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时建议改进成见，促进公司里面 经管轨制有用地引申。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和支撑里面控制轨制是本公司董事会及经管层的职责；   （2）本公司承诺以上对于里面控制轨制的暴露实在、准确；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金           招募说明书   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展络续完善里面控制轨制。 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称呼：国泰海通证券股份有限公司（简称“国泰海通证券”）   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号   法定代表东谈主：朱健   成立时期：1999 年 8 月 18 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：证监机构字199977 号   组织方式：其他股份有限公司（上市）   注册老本：东谈主民币 17,629,708,696 元整   存续时间：抓续运筹帷幄   基金托管经验批文及文号：证监许可2014511 号   说合东谈主：丛艳   通信地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   说合电话：021-38677336   本集团是中国证券行业历久、抓续、全面最初的详细金融服务商。本集团跨越了中国老本 商场发展的全部历程和多个周期，历经风雨，锐意逾越，长久屹立在老本商场的最前哨，老本 范围、盈利水平、业求实力和风险管聪敏商一直位居行业最初水平。限制 2024 年 12 月 31 日， 公司成功领有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司，并在境内设有 37 家证券分公司和 346 家证券 营业部。   国泰海通证券设金钱托管部，下设商场经管组、居品经管组、投资绩效分析组、托管中心、 非公募运营服务中心、公募运营服务中心、海外运营组、客户服务组、数据运行组、系统运行 组、合规风控组、规划经管组、东谈主力资源组 13 个职能组及大湾区业务部，在北京、上海、深圳 设有办公场地，共有职工 200 余东谈主。部门团队东谈主员平均从业年限 5 年以上，估值、风控等中枢 岗亭东谈主员具备 10 年以上大型托管行、基金公司联系工作训戒。   国泰海通证券已取得证券投资基金托管经验，可为各样公开召募基金、非公开召募基金提  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金             招募说明书 供托管服务。国泰海通证券信守“诚信专科、质地为本”的服务宗旨，通过组建训戒丰富的专 业团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额抓有东谈主提供值得相信的托管服务。国泰海通证 券得到证券投资基金托管经验以来，闲居开展了公募基金、基金专户、券商资管规划、私募基 金等基金托管业务，与易方达、华泰柏瑞、嘉实、中原、建信、天弘、富国、华安等多家基金公                限制 2024 年 12 月 31 日， 司过甚子公司建立了托管调解关系。                  托管与基金服务业务范围逾 30,000 亿元，其中，托管公募基金范围逾 2,000 亿元，络续排行证券行业第 1 位,托管公募基金逾 70 只， 居品类型波及货币商场基金、债券型证券投资基金、指数型证券投资基金、夹杂型证券投资基 金等，专科的服务和可靠的运营得到了经管东谈主的一致招供。   （二）基金托管东谈主的里面控制轨制   严格治服国度法律律例联系章程，保障业务正当合规、金钱托管部规章轨制健全与有用执 行。通过对托管业务风险进行识别、评估与经管，确保托管业务郑重运行，保护基金份额抓有 东谈主及联系当事东谈主正当权益。   （1）公司董事会是公司风险经管的最高决策机构，对公司全面风险经管负有最终职责。公 司董事会下设风险控制委员会，负责审议风险经管的总体场所、基本政策，评估要害决策的风 险和要害风险的治理决策。   （2）公司运筹帷幄经管层对公司全面风险经管承担主要职责。公司运筹帷幄层成立合规与风险经管 委员会，对公司运筹帷幄风险实行统筹经管，对风险经管要害事项进行审议与决策。   （3）履行风险经管职责的部门包括风险经管部、法律合规部、集团稽核审计中心等专职履 行风险经管职责的部门，以及规划财务部、信息时间部、营运中心等其他履行风险经管职责的 部门。   （4）金钱托管部建树合规风控组，负责牵头制定本部门风险经管规章轨制，分析申诉部门 全体风险经管景色，评估查验风险经管引申情况并建议改进建议，收拢关节风险，协助业务运 营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱花式的整改情况。同期部门建树风险评估及处置小组，由 金钱托管部负责东谈主及各小组负责东谈主组成，负责对要害风险事项进行评估、确定风险事件的处理 成见、突发事件救急经管等事项。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》、《证券 投资基金托管业务经管办法》等法律律例，基金托管东谈主制定了一整套严实、高效的证券投资基 金托管规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《国泰海通证券股份有限 公司金钱托管业务经管办法》、《国泰海通证券金钱托管部里面控制与风险经管办法》、《国泰海  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金    招募说明书 通证券金钱托管部稽核监控经管办法》、《国泰海通证券金钱托管部突发事件与危急处理规程》、 《国泰海通证券金钱托管部守秘经管办法》、《国泰海通证券金钱托管部金钱守护规程》、《国泰 海通证券金钱托管部档案经管办法》等，并根据监管要乞降基金托管业务的发展络续加以完善。   基金托管东谈主通过基金托管业务各花式风险的事前领导、事中控制和过后稽核的动态经管过 程来实施里面风险控制；安全守护基金财产，确保基金财产齐全与零丁；实行办公场地多重门 禁经管，并配备灌音和摄像监控系统；配备零丁的托管业务时间系统并进行防火墙建树；岗亭 建树权责分明，通过岗亭建树善良应授权等设施有用实施相互制衡；关节业务花式建树承办复 核机制，建立严格有用的操作制约体系；深切进行职业谈德栽种，成立风险经管是首要中枢竞 争力的理念，培养部门全体职工的风险留意和守秘强硬；配备专门的稽核监控岗对基金托管业 务运行进行查验、评价，以保障基金托管业务里面控制的有用性。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东谈主根据法律律例的章程及基金合同、托管契约的约定，对投资范围、投资比例、 投资限制等进行严格监督，实时领导经管东谈主违章风险，并按要求向证监会申诉。在日常为基金 投资运作所提供的基金算帐和核算服务花式中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对 基金金钱的核算、基金金钱净值的计较、对各基金用度的索求与开支情况、基金的申购资金的 到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有违背法律律例章程及基金合同、托管契约约定的，应当实时 通知基金经管东谈主赐与纠正，基金经管东谈主收到通知后实时查对质据并进行诊疗。基金托管东谈主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应根据要求实时申诉中国证监会。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构   基金份额发售机构包括基金经管东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。   主调解东谈主：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南通衢 4011 号港 中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层   法定代表东谈主：贾波   电话：（021）38784638   传真：（021）50103016   说合东谈主：汪莹白   客服电话：400-888-0001，（021）38784638   公司网址：www.huatai-pb.com   暂无   投资者可成功通过具有基金销售业务经验及上海证券往来所会员经验的证券公司办理网上 现款认购业务。具体名单可在上海证券往来所网站查询。   本基金召募期扫尾前得到基金销售业务经验的上海证券往来所会员可通过上海证券往来所 网上系统办理本基金的网上现款认购业务。 基金经管东谈主网站公示。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职责公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  说合东谈主：陈文祥  电话：021-68419095  传真：021-68870311  （三）讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英  （四）司帐师事务所和承办注册司帐师  机构称呼：安永华明司帐师事务所（迥殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  引申事务合伙东谈主：毛鞍宁  承办注册司帐师：许培菁、张亚旎  说合东谈主：许培菁  说合电话：010-58153000  传真：010-85188298  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 六、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过甚他说合章程， 并经 2025 年 1 月 10 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型 灵通式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可2025 66 号）注册召募。   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：往来型灵通式   （二）基金存续期   不如期   （三）召募方式和销售场地   本基金将通过基金经管东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可选拔 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金经管东谈主指定的发售代理机构用上海证券往来所网上系统 以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金经管东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金经管东谈主过甚指定的发售代理机构以股票进行的 认购。   投资东谈主应当在基金经管东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场地，或者按基 金经管东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金经管东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和说合方式，请参见基金份额发 售公告。   基金经管东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金经管东谈主网站公示。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机构确乎领受到认购 请求。认购的证据以登记机构或基金经管东谈主的证据结果为准。对于认购请求及认购份额的证据 情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售时期在基金份额发售公告中暴露。根据《运作办法》的章程，如果本基金 在上述时期段内未达到基金合同见效的法定条件、或基金经管东谈主根据商场情况需要延长基金份  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金    招募说明书 额发售的时期，本基金可络续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不突出 3 个月。同期 也可根据认购和商场情况提前扫尾发售，并实时公告。   （五）召募对象   顺应法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总和应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的股 票市值）应不少于 2 亿元东谈主民币。   本基金可建树召募范围上限，具体召募上限及范围控制的决策详见基金份额发售公告或其 他公告。若本基金建树召募范围上限，基金合同见效后不受此召募范围上限的限制。   （七）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东谈主民币 1.00 元，以运行面值发售。   （八）投资东谈主对基金份额的认购   本基金的召募期限不突出 3 个月，自基金份额入手发售之日起计较。   本基金具体发售时期在基金份额发售公告中暴露。   投资东谈主认购本基金时需具有上海证券往来所 A 股账户或证券投资基金账户（以下简称“上 海证券账户”）。   已有上海证券账户的投资东谈主不必再办理开户手续。   尚无上海证券账户的投资东谈主，需在认购前抓本东谈主身份证到中国证券登记结算有限职责公司 上海分公司的开户代理机构办理上海证券账户的开户手续。说合开设上海证券账户的具体圭表 和办法，请到各开户网点详实接头说合章程。   （1）如投资东谈主需新开立上海证券账户，则应防卫：   ①上海证券往来所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级商场往来，如投 资东谈主需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券往来所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定往来，建议投资东谈主在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续。   （2）如投资东谈主已开立上海证券账户，则应防卫：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书   ①如投资东谈主未办理指定往来或指定往来在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交 易或转指定往来在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定往来或转指定往来的投资东谈主当日无法进行认购，建议投资东谈主在进行认购前 至少 1 个工作日办理指定往来或转指定往来手续。   （3）使用专用往来单元的机构投资东谈主则无需办理指定往来。   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：        认购份额 M（份）                 认购费率            M          M≥100 万               1000 元/次   基金经管东谈主持理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代 理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣 金。   认购费将用于支付召募时间司帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及商场引申等开销， 不计入基金金钱。   （1）认购时期：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额请求，认购佣金、认 购金额的计较公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购证据时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额请求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其 整数倍并须遵循销售机构的联系章程。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累计认 购份额不设上限，但法律律例、监管要求以及本基金发售范围控制决策另有章程的除外。   （4）认购请求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的章程，备足认购资金，办理 认购手续。网上现款认购请求提交后，投资者不错在当日往来时期内消亡指定的认购请求。   （5）算帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购请求，由该发售代理机构冻结 相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售调解东谈主，发售调解东谈主于  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 网上现款认购扫尾后的 4 日内将现实到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购证据：在基金合同见效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证据情 况。   （1）认购时期：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的计较：   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额请求，认购用度、认购金额 的计较公式为：   认购用度＝认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金经管东谈主在投资者认购证据时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的计较：同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的计较。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额请求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍并须遵循销售机构的联系章程；投资者通过基金经管东谈主持理网下现款认购的，每 笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）                      ，突出部分须为 100 份的整数倍。投资者不错屡次认 购，累计认购份额不设上限，但法律律例、监管要求以及本基金发售范围控制决策另有章程的 除外。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点办理联系认购 手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后不得消亡。   （5）算帐交收：   通过基金经管东谈主提交的网下现款认购请求，由基金经管东谈主进行有用认购款项的算帐交收。 通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登记机构进行有用认购款项的算帐交收。   （6）认购证据：在基金合同见效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证据情 况。   （1）认购时期：详见基金份额发售公告。   华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金            招募说明书     （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证科创板半 导体材料开辟主题指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最 低认购申报股数为 1,000 股，突出 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者应以 A 股账户 认购，不错屡次提交认购请求，累计申报股数不设上限，但法律律例、监管要求以及本基金发 售范围控制决策另有章程的除外。     （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购请求提交后不得消亡。     （4）迥殊情形     迥殊情形包括但不限于以下几种情况： 动过甚他特别情况，决定是否对个股认购范围进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个工作 日公告限制认购范围的个股名单。认购范围受限的个股一般不突出 50 只。 基金经管东谈主可不经公告，全部或部分隔绝该股票的认购申报。     （5）算帐交收：发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金经管东谈主，网下 股票认购终末一日，基金经管东谈主初步证据各成份股的有用认购数目。登记机构根据基金经管东谈主 提供的证据数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期扫尾后，基金经管东谈主根据发 售机构提供的数据计较投资者应以基金份额方式支付的认购用度\佣金，并从投资者的认购份额 中扣除，为发售机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金经管东谈主提供的投资者净认购份额 明细数据进行投资者认购份额的运行登记，并根据基金经管东谈主证据的认购请求股票数据，按照 往来所和登记机构的执法和经由，最终将投资者请求认购的股票过户到基金的证券账户。     （6）认购份额的计较公式：                  n     投资者的认购份额＝   ?                 i =1                        (第 i 只股票在网下股票认购期终末一日的均价×有用认购数 量)/1.00     其中， i≦500。 情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的方法保留一丝点后两位。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计较最近一个往明天的均价行为计较价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结时间发生除息、 送股（转增）      、配股等权益变动，则由于投资者得到了相应的权益，基金经管东谈主将按如下方式对 该股票在网下股票认购日的均价进行诊疗：   ①除息：诊疗后价钱=网下股票认购期终末一日均价-每股现款股利或股息   ②送股：诊疗后价钱=网下股票认购期终末一日均价/（1+每股送股比例）   ③配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股 比例）   ④送股且配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例）/（1+每 股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价－每股现款股利或股息）/（1 ＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：诊疗后价钱＝（网下股票认购期终末一日均价＋配股价×配股比例－每股现 金股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：诊疗后价钱=（网下股票认购期终末一日均价+配股价×配股比例-每 股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   ①对于经公告限制认购范围的个股，基金经管东谈主可证据的认购数目上限为：   qmax 为限制认购范围的单只个股最高可证据的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现款 认购的共计请求数额，pjqj 为除限制认购范围的个股和基金经管东谈主全部或部分临时隔绝的个股以 外的其他个股在网下股票认购期终末一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价计较的其 在网下股票认购期终末一日上证科创板半导体材料开辟主题指数中的权重（认购时间如有上证 科创板半导体材料开辟主题指数诊疗公告，则基金经管东谈主根据公告诊疗后的成份股名单以及上 证科创板半导体材料开辟主题指数编制执法计较诊疗后的上证科创板半导体材料开辟主题指数 组成权重，并以其行为计较依据），p 为该股在网下股票认购期终末一日的均价。   如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金经管东谈主可证据的认购数目上限，则按照各投 资者的认购申报数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记机构进行股票过户日的冻结时间发生司法 引申，基金经管东谈主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的有用认购数目进行相应诊疗。   （7）极度领导：投资东谈主应根据法律律例及证券往来所联系章程进行股票认购，并实时履行  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 因股票认购导致的股份减抓所波及的信息暴露等义务。   （九）召募期认购资金、股票及利息的处理方式   基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   通过基金经管东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时间产生的利息，将折算为基金 份额归投资者整个，其中利息转份额以基金经管东谈主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理 机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的利 息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期扫尾后过户至预先开立的专门账户。对于 用于认购本基金的股票，在冻结时间的权益归投资者整个。   （十）刊行说合基金、增设新的份额类别或通达场外申购、赎回等联系业务   在不违背法律律例及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东谈主可根 据基金发展需要，召募并经管以本基金为场所 ETF 的一只或多只说合基金，或为本基金增设新 的份额类别，或通达场外申购、赎回等联系业务并制定、公布相应的往来执法等，而无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 七、基金合同的见效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的 条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理完了基金备案手续并取得中国证监会书 面证据之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金经管东谈主在收到中国证监会证据文献 的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金经管东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户， 网下股票认购召募的股票赐与冻结，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不可见效时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职责： 同期将已冻结的股票解冻； 金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱范围   基金合同见效后，贯穿 20 个工作日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值 低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期申诉中赐与暴露；贯穿 60 个工作日出现前述情 形的，基金经管东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会申诉并建议治理决策，如抓续运作、调治 运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书 八、基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的前提下，按照 一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金经管东谈主向登记机构请求办理， 并由登记机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时间，基金经管东谈主可根据现实需要对基金份额进行折算，并根据联系律例章程 进行信息暴露。   如将来本基金加多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可对全部份额类别进 行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金经管东谈主将遴选设施确保各样别 基金份额的对等权利，具体处理设施以届时公告为准。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额数额将发生调 整，但诊疗后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额 折算对基金份额抓有东谈主的权益无骨子性影响（除因余数处理而产生的损益外）                                  ，无需召开基金份 额抓有东谈主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东谈主可延伸办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 九、基金份额的上市往来   （一）基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《上海证券往来所证券投资基金上 市执法》，进取海证券往来所请求基金份额上市：   基金上市前，基金经管东谈主应与上海证券往来所签订上市契约书。基金获准在上海证券往来 所上市的，基金经管东谈主应在基金上市日前至少 3 个工作日发布基金份额上市往来公告书过甚提 示性公告。   （二）基金份额的上市往来   本基金基金份额在上海证券往来所的上市往来需遵命《上海证券往来所往来执法》、《上海 证券往来所证券投资基金上市执法》                、《上海证券往来所往来型灵通式指数基金业求实施确定》 等说合章程。   （三）断绝上市往来   基金份额上市往来后，有下列情形之一的，上海证券往来所可断绝基金的上市往来，并报 中国证监会备案：   基金经管东谈主应当在收到上海证券往来所断绝基金上市的决定之日起依照《信息暴露办法》 的章程发布基金断绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金断绝上市的，本基金将由往来型灵通式指数基金变 更为追踪标的指数的非上市灵通式指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。若届时，基 金经管东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金经管东谈主将本着真贵投资东谈主正当权益的原则， 履行顺应的圭表后与该指数基金合并或者及第其他合适的指数行为标的指数。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   （四）基金份额参考净值的计较与公告   基金经管东谈主在每一往明天开市前公告当日的申购、赎回清单，基金经管东谈主或基金经管东谈主委 托的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计较 基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果进取海证券往来所发送，由上海证券往来所对外发 布，仅供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中隔绝现款替代成份证券的数目与 最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 说合基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊疗。   （五）在不违背法律律例及不毁伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错请求在包括 境应酬易所在内的其他证券往来所上市往来，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   （六）联系法律律例、中国证监会、登记机构及上海证券往来所对基金上市往来的执法等 联系章程内容进行诊疗的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程引申，且此项修改无谓召开 基金份额抓有东谈主大会。   （七）若上海证券往来所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市往来的新功能， 基金经管东谈主不错在履行顺应的圭表后加多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的场地   投资者应当在申购赎回代理券商的营业场地按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申 购和赎回。   基金经管东谈主将在入手申购、赎回业务前在基金经管东谈主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据现实情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）申购与赎回办理的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所的正常往来 日的往来时期，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时期变更或其他特 殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的诊疗，但应在实施日前依照 《信息暴露办法》的说合章程在章程媒介上公告。   基金经管东谈主不错根据现实情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中章程。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不突出 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时期在赎回 入手公告中章程。   在确定申购入手与赎回入手时期后，基金经管东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息暴露 办法》的说合章程在章程媒介上公告申购与赎回的入手时期。   本基金可在基金上市往来之前入手办理申购、赎回，但在基金请求上市时间，可暂停办理 申购、赎回。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金经管东谈主必须在新执法 入手实施前依照《信息暴露办法》的说合章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商章程的圭表，在灵通日的具体业务办理时期内建议申购 或赎回的请求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申 请时，其必须有饱胀的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回请求在受理应日进行证据。如投资者未能提供顺应要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资者抓有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回请求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表申购赎回 代理券商确乎领受到该请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回 请求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回得到的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的清 算交收适用联系业务执法和参与各方联系契约过甚时时校正的说合章程。   投资东谈主 T 日申购、赎回得手后，登记机构在 T 日收市后为投资东谈主持理组合证券的算帐交收 与基金份额的交收登记或刊出以及现款替代等的算帐，在 T+1 日办理现款替代等的交收以及现 金差额的算帐，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金经管东谈主和基金托管东谈主，基金经管东谈主、 基金托管东谈主和申购赎回代理机构在 T+2 日办理现款差额的交收。   如果登记机构和基金经管东谈主在算帐交收时发现不可正常践约的情形，则依据联系业务执法 和参与各方联系契约过甚时时校正的说合章程进行处理。   登记机构和基金经管东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主骨子利益的 前提下，对申购和赎回的圭表进行诊疗，并于入手实施前按照《信息暴露办法》的说合章程在 章程媒介上赐与公告。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （五）申购和赎回的数额限制 单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。基金经管东谈主可根据基金运作情 况、商场变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行诊疗并提前公告。 遴选设定单一投资者申购份额上限、隔绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金 份额抓有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述设施对基金 范围赐与控制。具体见基金经管东谈主联系公告。 金经管东谈主必须在诊疗前依照《信息暴露办法》的说合章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托福的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份 额数额确定； 产净值除以计较日发售在外的基金份额总和。如遇迥殊情况，经履行顺应圭表，不错顺应延伸 计较或公告； 前公告； 金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的联系用度。   （七）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组合 证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：隔绝现款替代（绚烂为“隔绝”）                                 、不错现款替代（绚烂为“允 许”）、必须现款替代（绚烂为“必须”）。   隔绝现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款行为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的 证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券参考价钱”为该证券前一往明天除权除息后的收盘价。如果上海证券往来所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所通知章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券复原往来后 买入，而现实买入价钱加上联系往来用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作， 基金经管东谈主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先 收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金经管东谈主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常往来的 2 个往明天（简称为 T+2’日）内，基金经管东谈主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本（包 括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照 T+2’日收 盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所正常往明天已达到 20 日而该证券正常往明天低于  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书 未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往明天）时间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊疗。   T+2’日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往明天）                                          ，基金经管东谈主将应 退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，联系款项的算帐交 收将于而后 3 个工作日内完成。   ④替代限制：为有用控制基金的追踪偏离度和追踪弱点，基金经管东谈主可章程投资者使用可 以现款替代的比例共计不得突出申购基金份额金钱净值的一定比例。现款替代比例的计较公式 为：                    n                    ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%      现款替代比例（%）              =     i=1                          申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，     “基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一往明天除权除息后的收盘价，“该证券 参考价钱”为该证券前一往明天除权除息后的收盘价。如果上海证券往来所基金份额参考净值 计较方式发生变化，以上海证券往来所通知章程的基金份额参考净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊疗，行将被剔除的成份证券以及 处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购、赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”                。固定替代金额的计较方法为申购、赎回清单中该证券的 数目乘以其诊疗后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结请求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主计较的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其计较公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中隔绝现款替代成份证券的数目与该证券诊疗后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊疗后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的 诊疗后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分拨数额；若 T 日为基金最小申购、赎回单  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金             招募说明书 位诊疗见效日，则计较公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需根据诊疗后 的最小申购、赎回单元计较。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其计较公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购、赎回清单中隔绝现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金 份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份 额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的花式例如如下：   基本信息 最新公告日历                      20**年*月*日 基金称呼                        华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型                             灵通式指数证券投资基金 基金经管公司称呼                    华泰柏瑞基金经管有限公司 一级商场基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元金钱净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码    股票简称     股票数目   现款替代绚烂   替代溢价比例   替代折价比例     替代金额  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   说明：申购赎回清单的花式可根据上海证券往来所的系统升级相应诊疗，具身段式以上海 证券往来所提供的清单模版为准。      （八）隔绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可隔绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 请。 生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 术仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂停接 受基金申购请求。 统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 制造作或 IOPV 计较造作。 指数编制机构、联系证券往来所等因特别情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主申购请求时，基金经管 东谈主应当根传闻合章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被隔绝，被隔绝 的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金经管东谈主应实时复原申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回对价：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金    招募说明书 请或降速支付赎回对价。 受基金份额抓有东谈主的赎回请求。 时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当降速 支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金经管东谈主应按规 定报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金经管东谈主应足额支付。在暂停赎回的情况扬弃时， 基金经管东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。      （十）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 告。 于重新灵通日在章程媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告 中明确重新灵通申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新灵通的公告。      （十一）其他申购赎回方式 以根据具体情况，在履行顺应圭表后，通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等联系事项届时将另行公告。 定并依照《信息暴露办法》的说合章程实时公告。 方式入手引申前按章程赐与公告。 议。 者，基金经管东谈主可在不违背法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，安  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式入手引申前另行公告。   （十二）说合基金的迥殊申购   若基金经管东谈主推出以本基金为场所 ETF 的说合基金，本基金可根据现实情况需要向本基金 的说合基金通达迥殊申购，不收取申购用度。具体见更新的招募说明书或联系公告。   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制引申等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份 额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制引申是指司 法机构依据见效司法秘书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的联系良友，对于顺应条件的非往来 过户请求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的圭臬收取转托管费。   （十五）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十六）基金经管东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主骨子利益的前 提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗，并在新的申购、赎回安排实施 前按照《信息暴露办法》的说合章程在章程媒介上赐与公告。   （十七）基金算帐交收与登记模式的诊疗或新增   本基金获批后，若上海证券往来所和中国证券登记结算有限职责公司针对往来型灵通式指  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书 数证券投资基金诊疗算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，基金经管东谈主有权诊疗本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与暴露并对本基金的招 募说明书赐与更新，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金    招募说明书 十一、基金的投资   （一）投资场所   细腻追踪标的指数弘扬，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地扫尾投资场所，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以过甚他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可调治债券（含分离往来可转债）                      、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据）、金钱支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用、金融 养殖器用（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须顺应中国证监会联系章程）                      。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应圭表后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金金钱净值的   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行顺应圭表后，可 以诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要遴选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股（含存托凭证）组成过甚权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）过甚权重的变动进行相应诊疗； 当标的指数进行如期诊疗、指数样本空间或者编制执法变更时，本基金将根据标的指数的编制 执法及诊疗公告，实时进行投资组合的优化诊疗，尽量镌汰追踪弱点，力求将日均追踪偏离度 控制在 0.2%以内，年化追踪弱点控制在 2%以内。   但在因迥殊情况（如流动性不及）导致无法得到饱胀数目的股票时，基金经管东谈主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的现实投资组合，追求尽可能靠近场所指数的弘扬。   迥殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的限制；（2）标的指数成份股（含存托凭 证）流动性严重不及；          （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）历久停牌；                                 （4）其他合理原因导  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 致本基金经管东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   本基金在详细辩论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化。   本基金经管东谈主将基于对国表里宏不雅经济步地的深切分析、国内财政政策与货币商场政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，构建债券投资组合，以保证 基金金钱流动性，并镌汰组合追踪弱点。   其中可调治债券和可交换债券，勾通了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特性。本基金将评估其内在投资价值，勾通对可调治债 券、可交换债券商场上的溢价率过甚变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的详细分 析，最终确定其投资权重及具体品种。   为更好的扫尾投资场所，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险经管的原则，主要选拔流动性好、往来活跃的养殖品合约进行往来。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货时，将严格根据风险经管的原则，以套期保值为宗旨，对冲系统性风 险和某些迥殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要接纳流动性好、往来活跃的合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力求利用股指期货镌汰股票仓位时时诊疗 的往来成本和追踪弱点，达到有用追踪标的指数的宗旨。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要宗旨参与股票期权往来。本基金将勾通 投资场所、比例限制、风险收益特征以及法律律例的联系限制和要求，确定参与股票期权往来 的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金经管东谈主将根据审慎原则，建立股票期权往来决策部门或小组， 授权特定的经管东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以留意股票期权投资的风险。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险经管的原则，以套期保值为宗旨，充分辩论国债期货的 流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。   金钱支抓证券为本基金的扶助性投资器用，本基金将接纳久期配置策略与期限结构配置策 略，勾通定量分析和定性分析的方法，详细分析金钱支抓证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的金钱支抓证券进行配置。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将详细辩论融资成 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，选拔合适的往来敌手方。同期， 在保障基金投资组合充足流动性以及有用控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将详细分析商场情况、投资者结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动本性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   将来，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金在履行顺应圭表后可相应诊疗和更新 联系投资策略，并按章程公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）每个往明天日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后， 本基金应当保抓不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱支抓证券的比例，不得突出基金金钱净值的   （4）本基金抓有的全部金钱支抓证券，其市值不得突出基金金钱净值的 20％；   （5）本基金抓有的归并(指归并信用级别)金钱支抓证券的比例，不得突出该金钱支抓证券 范围的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱支抓证券，不得突出 其各样金钱支抓证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有金钱 支抓证券时间，如果其信用等第着落、不再顺应投资圭臬，应在评级申诉密布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总金钱，本基金所 申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得突出基金金钱净值的 15%；因证券 商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不顺应该比例 限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）本基金金钱总值不突出基金金钱净值的 140%；   （12）基金在职何往明天日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得突出基金金钱净值的 在职何往明天内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一往明天基金金钱 净值的 20%；   （13）基金在职何往明天日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得突出基金金钱净值的 的 30%；基金在职何往明天内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交 易日基金金钱净值的 30%；   （14）在职何往明天日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得突出基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当 顺应基金合同对于股票投资比例的说合约定；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券 投资比例的说合约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金金钱净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全 额现款或往来所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得突出 基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金可参与融资业务，在职何往明天日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得突出基金金钱净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资不 顺应上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票引申，与内地上市往来的 股票合并计较；   （20）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （9）、               （10）、                   （18）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素致 使基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往明天内进行诊疗，但中 国证监会章程的迥殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应圭表 后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、独揽证券往来价钱过甚他不正直的证券往来举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程隔绝的其他举止。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、现实控制东谈主或者与 其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联往来的， 应当顺应基金的投资场所和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，留意利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱引申。联系往来必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。要害关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为上证科创板半导体材料开辟主题指数。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   上证科创板半导体材料开辟主题指数及第科创板内业务波及半导体材料和半导体开辟等领 域的上市公司证券行为指数样本，以反馈科创板半导体材料和开辟上市公司证券的全体弘扬。   将来若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致 标的指数不顺应要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之 日起十个工作日向中国证监会申诉并建议治理决策，如调治运作方式、与其他基金合并、或者 断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确如时间，基金经管东谈主应按照指数 编制机构提供的最近一个往明天的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则支撑基金投资运 作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生显着负面事件濒临退市或失约风险，且指数编制机 构暂未作出诊疗的，基金经管东谈主将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时对相 关成份股进行诊疗。      （六）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为上证科创板半导体材料开辟主题指数收益率。      （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，接纳完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征：一方面，相对于夹杂型基金、债券型 基金与货币商场基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于接纳抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保抓基本一致。      （八）基金经管东谈主代表基金哄骗鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 东谈主的利益； 利益。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书 十二、基金的财产   （一）基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚他金钱的 价值总和。   （二）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的守护和刑事职责   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他 权利。除照章律律例和基金合同的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章消亡或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有金钱 产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 十三、基金金钱的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货往来场地的往明天以及国度法律律例章程需要 对外暴露基金净值的非往明天。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支抓证券、股指期货合约、股票期权合约、国债 期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在确定联系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、监管 部门说合章程。 计准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。估值 日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应接纳最近往明天的报价确 定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往明天的报价不可实在反馈公允价值的，搪塞报价 进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样金钱或欠债的公允价值为基础，并在 估值时间中辩论不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等，如果该限制是针 对金钱抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制行为特征辩论。此外，基金经管东谈主不应试虑 因其宽敞抓有联系金钱或欠债所产生的溢价或折价。 信息支抓的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值， 惟有在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅 察输入值。 对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行诊疗并确定公允价值。   （四）估值方法   往来所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金    招募说明书 估值；估值日无往来的，且最近往明天后经济环境未发生要害变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的要害事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发 生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及要害变化因素，诊疗最近往来市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票的估 值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开刊行 股票时公司鞭策公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 未上市、回购往来中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会说合章程确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），及第第三方估 值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），及第第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，同期充 分辩论刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售 权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在往来所商场上市往来的公开刊行的可调治债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价往来的债券及第估值日收盘价行为估值全价；实行净价往来的债券，及第估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，接纳在当前情况下适用 况且有饱胀可利用数据和其他信息支抓的估值时间确定其公允价值。   （5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息标明 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱的 同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及公允价值存在要害不确定性的联系领导。基金 经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 转让的金钱支抓证券，接纳估值时间确定公允价值。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 无结算价的，且最近往明天后经济环境未发生要害变化的，接纳最近往明天结算价估值。 估值，确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及联系法律 律例的章程或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因，两边 协商治理。   根传闻正当律律例，基金金钱净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金 的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金说合的司帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的成见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较结果对 外赐与公布。   （五）估值圭表 算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形下的净值 精度救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主于每个估值日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按章程公告。 定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （六）估值造作的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的设施确保基金金钱估值的准确性、及 时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的错误形成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的职责东谈主应当对由于该估值 造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的成功经济损失按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿 职责。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作职责方应实时调解各方，及 时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未实时 更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估值造作职责方对成功损失承担抵偿职责； 若估值造作职责方仍是积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时期进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿职责。估值造作职责方搪塞更正的情况向说合当事东谈主进行证据，确保估 值造作已得到更正。   （2）估值造作的职责方对说合当事东谈主的成功损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对估值 造作的说合成功当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作职责 方仍搪塞估值造作负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其 他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金 额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事 东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额加上仍是得到的 欠妥得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值造作职责方。   （4）估值造作诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，说合确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定估值 造作的职责方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进行 更正，并就估值造作的更正向说合当事东谈主进行证据。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并 遴选合理的设施留意损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂停 估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基 金经管东谈主应于每个估值日往来扫尾后计较当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值予 以公布。   （九）迥殊情况的处理 金钱估值造作处理； 进款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据造作、遗漏，或国度司帐政策变更、市 场执法变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是遴选必要、 顺应、合理的设施进行查验，但未能发现造作的，由此形成的基金金钱估值造作，基金经管东谈主 和基金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的设施扬弃或收缩 由此形成的影响。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金    招募说明书 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 收益评价日审定的基金累计报酬率突出标的指数同期累计报酬率时，可进行收益分拨； 可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律律例且对现有基金份额抓有东谈主利益无要害骨子性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致并履行顺应圭表后可对基金收益分拨原则进行诊疗。   （二）基金收益分拨数额确凿定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期累 计报酬率 分拨比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等 内容。   （四）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》的 说合章程在章程媒介公告。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书  （五）收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行承担。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主 查对一致的财务数据，在月初 5 个工作日内、基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式进 行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时说合基金托管东谈主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主 查对一致的财务数据，在月初 5 个工作日内、基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式进 行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金经管  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时说合基金托管东谈主协商治理。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根传闻合律例及相应契约章程，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例引申。基金财产 投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度说合税收 征收的章程代扣代缴。   本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的章程。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金           招募说明书 十六、基金的司帐与审计      （一）基金司帐政策 原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 说合章程编制基金司帐报表； 认。      （二）基金的年度审计 章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 需依照《信息暴露办法》的说合章程在章程媒介公告。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 十七、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险 经管章程》、基金合同过甚他说合章程。联系法律律例对于信息暴露的章程发生变化时，本基金 从其最新章程。   （二）信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份 额抓有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国证 监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的实在性、准确性、齐全性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予暴露的基金信息通过顺应中 国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息暴露办法》章程的互联网网 站（以下简称“章程网站”            ）等媒介暴露，并保证基金投资者巧合按照基金合同约定的时期和方 式查阅或者复制公开暴露的信息良友。   （三）本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息暴露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金    招募说明书   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会召 开的执法及具体圭表，说明基金居品的特性等波及基金投资者要害利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额抓有东谈主服务等内 容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金经管东谈主应当在三个工作日 内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产守护及基金运作监督等举止 中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品良友概若是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金纲要 信息。基金合同见效后，基金居品良友纲要的信息发生要害变更的，基金经管东谈主应当在三个工 作日内，更新基金居品良友纲要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产 品良友纲要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管 东谈主不再更新基金居品良友纲要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在章程报刊上，将基金招募说明书、基金居品良友 纲要、基金合同和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品良友纲要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在章程网站上。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明书 确当日登载于章程媒介上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停版，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同见效公告。   基金建仓期扫尾后，基金经管东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息暴露办法》的有 关章程将基金份额折算日公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应当依照《信息 暴露办法》的说合章程将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金经管东谈主应当在基金份额上市往来 3 个工作日 前，将基金份额上市往来公告书登载在章程网站上，并将上市往来公告书领导性公告登载在规  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 定报刊上。   基金合同见效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市往来的，基金管 理东谈主应当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市往来后，基金经管东谈主应当在不晚于每 个灵通日/往明天的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日/往明天的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎回对价 的计较方式及说合申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息良友。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个灵通日，通过基金销售机 构网站或营业网点以过甚他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在 章程网站上，并将年度申诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应 当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载 在章程网站上，并将中期申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登 载在章程网站上，并将季度申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。   如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他紧要信息”项下暴露该 投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中暴露基金组合伙产情况过甚流动性风险分析 等。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   本基金发生要害事件，说合信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》的说合章程编制临 时申诉书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要害影响的 下列事件：   （1） 基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金断绝上市往来、基金合同断绝、基金算帐；   （3） 调治基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5） 基金经管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金经管东谈主变更抓有百分之五以上股权的鞭策、基金经管东谈主的现实控制东谈主变更；   （8） 基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9） 基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10） 基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更突出百分之五十，基金经管东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十；   （11） 波及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务联系行动受到要害行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到要害行 政处罚、刑事处罚；   （13） 基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、现实控制东谈主 或者与其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联 往来事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14） 基金收益分拨事项；   （15） 经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值造作达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金入手办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金往来停牌或复牌、暂停上市、复原上市；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   （21） 发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要害事项；   （22） 基金信息暴露义务东谈主觉得可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场玄妙传的音信可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，联系信息暴露 义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开清楚，并将说合情况立即申诉基金上市往来的证券交 易所。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在规 定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中暴露基金参与融资往来和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚经管情况等，并就转融通证券出借业务在申诉期内波及的要害关联往来事项作念 详实说明。   基金经管东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中暴露股指期货往来情况，包括往来政策、抓仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示 股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的往来政策和往来场所。   基金经管东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中暴露国债期货往来情况，包括往来政策、抓仓情况、损益情况、风险规划等，并充分揭示 国债期货往来对本基金总体风险的影响以及是否顺应既定的往来政策和往来场所等。   基金经管东谈主应在如期信息暴露文献中暴露参与股票期权往来的说合情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险规划、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的影 响以及是否顺应既定的投资政策和投资场所。   基金经管东谈主应在基金年报及中期申诉中暴露其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书 值占基金净金钱的比例和申诉期内整个的金钱支抓证券明细。基金经管东谈主应在基金季度申诉中 暴露其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和申诉期末按市值占 基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支抓证券明细。   （六）信息暴露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主员 负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息暴露内容与格 式准则等律例以及证券往来所的自律经管执法的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金经管东谈主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金如期申诉、更新的招募说明书、 基金居品良友纲要、基金算帐申诉等公开暴露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管 东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信息 的实在、准确、齐全、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒 介暴露信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介、基金上市往来的证券往来所网站暴露信息， 况且在不同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计申诉、法律成见书的专科机构，应当 制作工作底稿，并将联系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主普及信息暴露服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律执法的联系章程。前述自 主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例章程将信息 置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书  （八）暂停或延伸暴露基金信息的情形  （九）本基金信息暴露事项以法律律例章程及本章省俭定的内容为准。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 十八、基金的风险揭示   投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数报酬与股票商场平均报酬偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均报酬率与通盘股票商场的 平均报酬率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄景色、投资者心绪和 往来轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （三）基金投资组合报酬与标的指数报酬偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪弱点。 使本基金在相应的组合诊疗中产生追踪偏离度和追踪弱点。 本而产生追踪偏离度和追踪弱点。 合与标的指数产生追踪偏离度与追踪弱点。 买入卖出的时机选拔等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪程 度。 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因衰败卖空、对冲机制过甚他器用形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制造作等，由此 产生追踪偏离度与追踪弱点。   （四）追踪弱点控制未达约定场所的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值控制在 0.2%以内，年化追踪弱点控制在 2%以内， 但因标的指数编制执法诊疗或其他因素可能导致追踪弱点突出上述范围，本基金净值弘扬与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）成份股停牌的风险  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书   标的指数成份股可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 场价钱的折溢价水平； 约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回清单 的内容与花式”联系约定）            ，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误 差； 足额的顺应要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中建树较低的赎回份额上限 或者遴选暂停赎回的设施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数 的投资政策将会篡改，投资组合将随之诊疗，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓一致， 投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。   （七）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和真贵，将来指数编制机构可能由于各式原 因住手对指数的经管和真贵，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额抓有东谈主大会进行表 决。投资东谈主将濒临调治运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。基金份额抓有 东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同成功断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确定并实施前，基金经管东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则支撑基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与联系商场弘扬有在互异，影 响投资收益。   （八）基金份额二级商场往来价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场往来价钱的折溢价控制在一定范围 内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   （九）申购赎回清单差错风险   如果基金经管东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现款 替代绚烂、现款替代比例、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回的正常进 行。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书   （十）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较造作的风险   基金经管东谈主或者基金经管东谈主托付的机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证 券的实时成交数据，计较基金份额参考净值（IOPV），并将计较结果进取海证券往来所发送， 由上海证券往来所对外发布，仅供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的 基金份额净值可能存在互异，IOPV 计较可能出现造作，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可 能导致损失，需投资者自行承担。   （十一）退市风险   因本基金不再顺应证券往来所上市条件被断绝上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不可络续进行二级商场往来的风险。   （十二）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且建树现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的饱胀的成份股，导致申购失败的风险。   （十三）投资者赎回失败的风险   投资者在建议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的顺应条件的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金经管东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素诊疗最小申购、赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购、赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金份额。   （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或断绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 金的结算方式发生变化，轨制诊疗可能给投资者带走动来方式诊疗的风险。同样的风险还可能 来自于证券往来所过甚他代理机构。 致基金或投资者利益受损的风险。   （十六）经管风险与操格调险  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   基金经管东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展景色、东谈主员配备、经管水平与里面控制 等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过度依赖等 可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东谈主在业务各花式操作过程中，可能因里面控制存在毛病或者东谈主为因素形成操作失 误或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制造作、越权违章往来、诈骗行动及 往来造作等风险。   （十七）时间风险   在本基金的投资、往来、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时间系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金经管东谈主、基金托管东谈主、证券往来所、 登记机构及销售代理机构等。   （十八）政策变更风险   因联系法律律例或监管机构政策修改等基金经管东谈主无法控制的因素的变化，使基金或投资 者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊疗而引起 基金净值波动的风险、联系律例的修改导致基金投资范围变化，基金经管东谈主为诊疗投资组合而 引起基金净值波动的风险等。   （十九）流动性风险   流动性风险是指因商场往来量不及，导致不不错顺应价钱实时进行证券往来的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的失约风险。本基金是灵通式基金，基金范围将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而络续变化。基金投资东谈主的贯穿宽敞赎回可能使基金金钱难 以按照预先盼愿的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合抓有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要害变化而导致流动性镌汰，形成基金金钱变现的损失，从而产 生流动性风险。   本基金的投资范围为具有精良无比流动性的金融器用，主要投资对象是上证科创板半导体材料 开辟主题指数的成份股及备选成份股（均含存托凭证），本基金投资标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。   上证科创板半导体材料开辟主题指数及第科创板内业务波及半导体材料和半导体开辟等领 域的上市公司证券行为指数样本，以反馈科创板半导体材料和开辟上市公司证券的全体弘扬。 详细评估在正常商场环境下，本基金的流动性精良无比。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律律例 及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险经管器用，对赎回请求等进行适度诊疗，行为特  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的扶助设施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回请求；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或降速 支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形”，详实了解本基金暂停接受赎回请求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的赎回请求可能被隔绝。   （2）降速支付赎回对价；   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎回或降速 支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂停赎回或延 缓支付赎回对价的情形”，详实了解本基金降速支付赎回对价的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主接受赎回对价的时期将可能比一般正常情形下有所延伸。   （3）暂停基金估值   投资者具体请参见基金合同“第十六部分 基金金钱估值”中“七、暂停估值的情形”和本 招募说明书“十三、基金金钱的估值”中“（七）暂停估值的情形”，详实了解本基金暂停估值 的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期申购、赎回请求可能被暂停接受 或降速支付赎回对价。   （4）中国证监会认定的其他设施。   如果基金经管东谈主实施备用流动性风险经管器用当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临 赎回效率镌汰、赎回对价展期到账以及暂时无法获取基金净值等风险。领导投资者了解自身的 流动性偏好、合理作念好投资安排。 不及而形成的流动性问题，带来基金在二级商场的流动性风险。   （二十）金钱支抓证券的投资风险   金钱支抓证券为本基金的扶助性投资器用。金钱支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将勾通定量分析和定性分析的方法，在预期 风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的金钱支抓证券。   （二十一）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融养殖器用，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空往来。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为宗旨，严格治服法律律例章程和基金合 同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金    招募说明书   （二十二）股票期权的投资风险   本基金可投资于股票期权。股票期权往来接纳保证金往来的方式，投资者的潜在损成仇收 益齐可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能突出其支付的全部运行 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权往来时，应当随和股票现货商场 的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的损失。   （二十三）国债期货的投资风险   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。 商场风险是因期货商场价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发 生无意损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合约无法实时以所 但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由商场衰败广度或深度导致的；另一类为 资金量风险，是指资金量无法餍足保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （二十四）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及往来机制联系的私有风险，包括但不限于：存托凭证抓有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证 抓有东谈主在分红派息、哄骗表决权等方面的迥殊安排可能激勉的风险；存托契约自动不竭存托凭 证抓有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息暴露监管方 面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （二十五）投资科创板股票的风险   基金金钱投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、商场轨制以及往来执法等差 异带来的私有风险，包括但不限于：   （1）科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；   （2）退市情形更多，新增市值低于章程圭臬、上市公司信息暴露或者范例运作存在要害缺 陷导致退市的情形；   （3）引申圭臬更严，显着丧失抓续运筹帷幄智商，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备营业实 质的关联往来支撑收入的上市公司可能会被退市；   （4）不再建树暂停上市、复原上市和重新上市花式，上市公司退市风险更大。   科创板企业相对蚁合于新一代信息时间、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 药等高新时间产业和政策新兴产业，大多数企业为初创型公司，企业将来盈利、现款流、估值 均存在不确定性，股票投资商场风险加大。科创板股票竞价往来建树较宽的涨跌幅限制，上市 后的前 5 个往明天不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可行为融 资融券标的，可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，全体流动性可能相对较弱。 此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被随机抽中建树一如期限限售期的可能，基金存 在无法实时变现过甚他联系流动性风险。   科创板企业均为商场招供度较高的科技翻新企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同，所 以科创板股票联系性较高，商场弘扬欠安时，系统性风险将更为显贵。   国度对高新时间产业扶抓力度及喜欢进度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经济 步地变化对政策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二十六）融资及转融通证券出借业务的风险   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时退回证券，无法支付 相应权益补偿及欠据用度的风险；商场风险是指证券出借时间无法正常处置该证券的风险。   基金经管东谈主将治服审慎运筹帷幄原则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，有用留意和 控制风险。   （二十七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节说合风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场 宽敞章程等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构 （包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构）根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益 特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   （二十八）不可抗力   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金金钱有遭受损失的风险。基金经管东谈主、基金托管 东谈主、证券往来所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书 各项业务按正常时限完成。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐      （一）基金合同的变更 项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基金份 额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意并履行顺应圭表后变更并公告。 息暴露办法》的说合章程在章程媒介公告。      （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当断绝： 的； 指数不顺应要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓有东谈主大会 对治理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；      （三）基金财产的算帐 金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律意 见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的说合要害事项须实时公告；基金财产算帐申诉经顺应《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉领导性公告登载 在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例的章程。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金    招募说明书 二十、基金合同的内容摘录      （一）基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务            《运作办法》过甚他说合章程，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并经管基金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律律例章程或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及说正当律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了基金合同及 国度说正当律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要设施保护基金投资者的利 益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到基金合同 章程的用度；   （10）依据基金合同及说正当律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，隔绝或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鞭策权利，为基金的利益哄骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在顺应说正当律、律例的前提下，制订和诊疗说合基金认购、申购、赎回、非往来过 户、转托管等业务执法；   （17）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过甚他说合章程，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金    招募说明书   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以憨厚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式经管 和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基 金财产和基金经管东谈主的财产相互零丁，对所经管的不同基金差别经管，差别记账，进行证券投 资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他说合章程外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选顺应合理的设施使计较基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法顺应基金合同 等法律文献的章程，按说合章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同过甚他说合章程，履行信息暴露及申诉义务；   （12）保守基金营业渊博，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合同及 其他说合章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主泄漏；但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他说合章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系良友，保存 期限不低于法律律例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时期发出，况且保证投资者能 够按照基金合同章程的时期和方式，随时查阅到与基金说合的公开良友，并在支付合理成本的 条件下得到说合良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并通知基金托 管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应当承担  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违背基金 合同形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理说合基金事务的行动 承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效，基金经管东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基 金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）引申见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。            《运作办法》过甚他说合章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律律例和基金合同的章程安全守护基金财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背基金合同及国度法律 律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的情形，有权呈报中国证监会，并可 遴选必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场执法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理证 券往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。            《运作办法》过甚他说合章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤奋尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场地，配备饱胀的、及格的老到基金 托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产的 安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托管 的不同的基金差别建树账户，零丁核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、 账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管契约过甚他说合章程外，不得利用基金财产为自  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东谈主代表基金签订的与基金说合的要害合同及说合凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业渊博，除《基金法》、基金合同、托管契约过甚他说合章程另有章程外， 在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东谈主泄漏；但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回对 价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止说合的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具成见，说明基金经管东谈主 在各紧要方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金经管东谈主有未引申基金合同规 定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了顺应的设施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系良友，保存期限不低于法律 律例的章程；   （12）从基金经管东谈主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或说合章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价的现 金部分；   （15）依据《基金法》             、基金合同过甚他说合章程，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会，并通知基金 经管东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，本心担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而 罢免；   （20）按章程监督基金经管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金经管东谈主因 违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）引申见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项哄骗表 决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息良友；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲 裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   （1）崇拜阅读并治服基金合同、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险；   （3）随和基金信息暴露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和基金合同所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同断绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的举止；   （7）引申见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）治服基金经管东谈主、销售机构、证券往来所和登记机构的联系往来及业务执法；   （10）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和执法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的说合基金的联系性，说合基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的联 接基金的份额成功参加或者请托代表参加本基金的基金份额抓有东谈主大会表决。在计较参会份额 和计票时，说合基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，说合基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 抓有的说合基金份额占说合基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   说合基金的基金经管东谈主不应以说合基金的口头代表说合基金的全体基金份额抓有东谈主以本基 金的基金份额抓有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受说合基金的特定基金份额抓有东谈主的托付以联 接基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   说合基金的基金经管东谈主代表说合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主 大会的，须先遵命说合基金基金合同的约定召开说合基金的基金份额抓有东谈主大会，说合基金的 基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会的，由说合基金的基金经管东谈主 代表说合基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金未成立基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额抓有东谈主大会的日常机 构，日常机构的成立按照联系法律律例的要求引申。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会，但法律律例、中 国证监会另有章程的除外： 金经管东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （2）在法律律例章程和基金合同约定的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会： 类别；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 同进行修改； 东谈主权利义务关系发生变化； 转托管等业务的执法；   （1）除法律律例章程或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金经管东谈主召集；   （2）基金经管东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主建议书面提议。 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金管 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管 东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并 奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就归并事项书面要求召开基金份 额抓有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额抓 有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就归并事项要求召开基金份额抓 有东谈主大会，     而基金经管东谈主、         单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）           基金托管东谈主齐不召集的， 的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自 行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得按捺、热闹；   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金份 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 投递时期和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中说明本次基 金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过甚说合方式和说合东谈主、书面表决 成见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到指定地点对表决成见的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定 地点对表决成见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行 监督的，不影响表决成见的计票效力。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付证明请托代表出席，现 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金经管东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份 额抓有东谈主大会议程： 证及托付东谈主的代理投票授权托付证明顺应法律律例、基金合同和会议通知的章程，况且抓有基 金份额的凭证与基金经管东谈主抓有的登记良友相符； 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            。若到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有 东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面方式或大会公 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会 公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为有用： 到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的方式收取基金份额抓有东谈主的 书面表决成见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通知不参加收取书面表决成见的，不影响表决效力； 份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                            ；若本东谈主成功出具书面成见或授 权他东谈主代表出具书面成见的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就 原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主成功出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见； 理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明顺应法律律例、基金合同和会议通知的章程，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例及监管机构允许的前提下，基金份额抓有东谈主大会可通过网罗、电话或其他 方式召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   （4）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、网罗、电 话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、决定断绝基金 合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额 抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，起头由大会主抓东谈主按照下列第 7 条章程圭表确定和公布监票东谈主，然 后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金经管东谈主授 权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主抓；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席 大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金 份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓 基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称呼）、 身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和说合方式 等事项。   在通信开会的情况下，起头由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后 2 个 工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以极度决议通过事项之外的 其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会另有章程或基金合同另有约 定外，调治基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基 金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交顺应会议通知 中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议通知章程的书面表 决成见视为有用表决，表决成见恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金    招募说明书   （1）现场开会 后通知在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授 权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会诚然由基金经管东谈主 或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议入手后通知在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监 票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。 重新盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布重新盘货结果。 票的效力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起按照《信息暴露办法》的章程在章程媒介上公告。 如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当引申见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有不起劲。 是成功援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致联系内容被取消 或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可成功对本部天职容进行修改 和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   （三）《基金合同》撤废和断绝的事由、圭表以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同波及法律律例章程或本合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事 项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基金合同约定可不经基金份 额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意并履行顺应圭表后变更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东谈主大会决议自见效后方可引申，自决议见效后依照 《信息暴露办法》的说合章程在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当断绝：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定断绝的；   （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基金托管东谈主承 接的；   （3）出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以致标 的指数不顺应要求的情形除外）              、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额抓有东谈主大 会对治理决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）联系法律律例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个工作日内成立算帐小组， 基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、顺应《中 华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产算帐圭表：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不可实时变 现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的说合要害事项须实时公告；基金财产算帐申诉经顺应《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉领导性公告登载 在章程报刊上。   基金财产算帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例的章程。      （四）争议治理方式   因本合同产生或与之联系的争议，各方当事东谈主应通过协商、统一治理，协商、统一不可解 决的，任何一方均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根据上海仲裁委员会届时有 效的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是末端性的，并对各方当事东谈主均具有 不起劲。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应遵循各自的职责，各自络续诚实、勤奋、尽责地履行基金合 同和托管契约章程的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之宗旨，在此不包括香港、澳门极度行政区和台 湾地区法律）统辖并从其解释。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同本来一式三份，除上报说合监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各抓有一 份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营业 场地查阅。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金                招募说明书 二十一、基金托管契约的内容摘录    第一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    邮政编码：200135    法定代表东谈主：贾波    成立时期： 2004 年 11 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督经管委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织方式：有限职责公司    注册老本：贰亿元东谈主民币    存续时间：抓续运筹帷幄    运筹帷幄范围：发起成立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东谈主    称呼：国泰海通证券股份有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼    法定代表东谈主：朱健    成立时期：1999 年 8 月 18 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监机构字199977 号    组织方式：股份有限公司（上市）    注册老本：东谈主民币 17,629,708,696 元整    存续时间：抓续运筹帷幄    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号    说合东谈主：丛艳    说合电话：021-38677336    第二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动哄骗监督权  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 围、投资对象进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。此外，为更好 地扫尾投资场所，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、科创板以过甚他经中国证 监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可调治债券（含分离往来可转债）                      、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短 期融资券、中期票据）、金钱支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币商场器用、金融 养殖器用（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须顺应中国证监会联系章程）                      。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应圭表后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金金钱净值的   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行顺应圭表后，可 以诊疗上述投资品种的投资比例。 资比例进行监督。   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金金钱净 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）每个往明天日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后， 本基金应当保抓不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱支抓证券的比例，不得突出基金金钱净值的   （4）本基金抓有的全部金钱支抓证券，其市值不得突出基金金钱净值的 20％；   （5）本基金抓有的归并(指归并信用级别)金钱支抓证券的比例，不得突出该金钱支抓证券 范围的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样金钱支抓证券，不得突出 其各样金钱支抓证券共计范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。基金抓有金钱 支抓证券时间，如果其信用等第着落、不再顺应投资圭臬，应在评级申诉密布之日起 3 个月内  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总金钱，本基金所 申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得突出基金金钱净值的 15%；因证券 商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不顺应该比例 限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）本基金金钱总值不突出基金金钱净值的 140%；   （12）基金在职何往明天日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得突出基金金钱净值的 在职何往明天内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一往明天基金金钱 净值的 20%；   （13）基金在职何往明天日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得突出基金金钱净值的 的 30%；基金在职何往明天内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交 易日基金金钱净值的 30%；   （14）在职何往明天日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得突出基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）   、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当 顺应基金合同对于股票投资比例的说合约定；基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当顺应基金合同对于债券 投资比例的说合约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得突出基金金钱净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全 额现款或往来所执法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得突出 基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金可参与融资业务，在职何往明天日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得突出基金金钱净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制：  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资不 顺应上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市往来的股票引申，与内地上市往来的 股票合并计较；   （20）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、            （9）、               （10）、                   （18）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素致 使基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往明天内进行诊疗，但中 国证监会章程的迥殊情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应圭表 后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、独揽证券往来价钱过甚他不正直的证券往来举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程隔绝的其他举止。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、现实控制东谈主或者与 其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联往来的，  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书 应当顺应基金的投资场所和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，留意利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱引申。联系往来必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律律例赐与暴露。要害关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   根据法律律例说合基金从事的关联往来的章程，基金经管东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供 与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他要害横暴关系的公司名单过甚更新，并以两边约 定的方式提交，确保所提供的关联往来名单的实在性、齐全性、全面性，并负责实时将更新后 的名单发送给对方。 间债券商场进行监督。   基金托管东谈主依传闻正当律、律例章程和《基金合同》约定对基金经管东谈主参与银行间商场交 易时濒临的往来敌手资信风险进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律、律例及行业圭臬的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间商场往来敌手的名单。基金经管东谈主应严格按照往来敌手名单的 范围在银行间债券商场选拔往来敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债 券商场往来敌手名单进行往来。   基金经管东谈主不错如期和不如期对银行间商场现券及回购往来敌手的名单进行更新。新名单 见效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算。   基金经管东谈主参与银行间商场往来时，应按银行间债券商场的往来执法进行往来，并有职责 控制往来敌手的资信风险，由于往来敌手资信风险引起的损失，基金经管东谈主应当负责向联系责 任东谈主追偿。基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律职责及损失。   如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东谈主 应实时提醒基金经管东谈主，但基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职责。 进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金经管东谈主应根据法律、律例的章程及基金合同的约定选拔存 款银行。   本基金投资银行进款应顺应如下章程：   （1）基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务 账目及核算的实在、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核联系契约、账 户良友、投资指示、进款证实书等说合文献，切实履行托管职责。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   （3）基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金法》、                                      《运作办法》 等说正当律、律例，以及国度说合账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主在选拔进款银行时有违背说正当律律例的章程及基金合同的约 定的行动，应实时以书面方式通知基金经管东谈主在 10 个工作日内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 通知的违章事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主发现 基金经管东谈主有要害违章行动，应立即申诉中国证监会，同期通知基金经管东谈主在 10 个工作日内纠 正或隔绝结算。 限证券进行监督。   （1）基金经管东谈主投资畅达受限证券，应治服《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证 券说合问题的通知》等说正当律律例章程。   （2）畅达受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不完全一致，包括非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布要害 音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金经管东谈主应保证本基金投资的畅达受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托 管东谈主巧合正常查询。因基金经管东谈主原因产生的畅达受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无 法安全守护本基金金钱的职责与损失，及基金财产的损失，由基金经管东谈主承担。   （4）在初度投资畅达受限证券之前，基金经管东谈主应当制定联系投资决策经由、风险控制制 度、流动性风险控制预案等规章轨制。基金经管东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排畅达受 限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章 轨制须经基金经管东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金经管东谈主应当将上述规 章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （5）在投资畅达受限证券之前，基金经管东谈主应至少提前一个往明天向基金托管东谈主提供说合 畅达受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、订价依据、 监管机构的批准证明文献复印件、基金经管东谈主与承销商签订的销售契约复印件、缴款通知书、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金经管东谈主应保 证上述信息的实在、齐全。   （6）基金托管东谈主在监督基金经管东谈主投资畅达受限证券的过程中，如觉得因商场出现剧烈变 化导致基金经管东谈主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管 理东谈主对该风险的扬弃或留意设施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主经预先 书面奉告基金经管东谈主，有权隔绝引申其说合指示。因隔绝引申该指示形成基金财产损失的，基 金托管东谈主不承担任何职责，并有权申诉中国证监会。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金    招募说明书   （7）如果基金经管东谈主未按照本契约的约定向基金托管东谈主报送联统共据或者报送了伪善的数 据，导致基金托管东谈主不可履行基金托管东谈主职责的，基金经管东谈主应照章承担相应法律后果。除基 金托管东谈主未能依据法律律例、基金合同及本契约履行职责外，因投资畅达受限证券产生的损失， 基金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东谈主根传闻合章程有权对基金经管东谈主进行以下事项监督： 况。   （9）联系法律律例对基金投资畅达受限证券有新章程的，从其章程。 禁投池进行监督。   基金经管东谈主不错向基金托管东谈主提供基金禁投池清单。基金经管东谈主不错如期和不如期对基金 禁投池清单进行更新。新清单见效前基金托管东谈主仍按原禁投池清单进行监督。   基金经管东谈主超越名单范围进行投资的，基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，但基金托管东谈主 不承担由此形成的任何损成仇职责。   基金经管东谈主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当治服审慎运筹帷幄原则，配备时间系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务经由，有用留意和控制风 险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东谈主应根传闻正当律、律例的章程及基金合同的约定，对基金金钱净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分拨、联系信息暴露 等进行监督和核查。   （三）基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时期内回话并改正， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监 督申诉的，基金经管东谈主应积极配合提供联统共据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违背法律律例、                                      《基金合 同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方式通知基金经管东谈主限期纠正。基 金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面通知后应不才一工 作日实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说 明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书 随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往来圭表仍是见效的指示违背法律、行政律例和其他有 关章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金经管东谈主，并申诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有要害违章行动，应实时申诉中国证监会，同期通知基金经管 东谈主限期纠正，并有权将纠正结果申诉中国证监会。基金经管东谈主无正直原理，隔绝、按捺对方根 据本托管契约章程哄骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或 经基金托管东谈主建议教养仍不改正的，基金托管东谈主有权申诉中国证监会。   第三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他说合律例、                 《基金合同》和本契约章程，基金经管东谈主对基金托管东谈主履 行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全守护基金财产，是否 开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货 业务联系账户及往来编码的基金托管东谈主联系信息，是否实时、准确复核基金经管东谈主计较的基金 金钱净值和基金份额净值，是否根据基金经管东谈主指示办理算帐交收，是否按照律例章程和《基 金合同》章程进行联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   基金经管东谈主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东谈主守护的基金金钱进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系良友以供基金经管东谈主核查 托管财产的齐全性和实在性，在章程时期内回话并改正。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主未对基金金钱实行分账经管、私自挪用基金金钱、未引申或无 故延伸引申基金经管东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》                                 、《基金合同》                                       、本协 议过甚他说合章程的，应实时以电话提醒或书面领导等方式通知基金托管东谈主在限期内纠正，基 金托管东谈主收到通知后应不才一工作日实时查对并以书面方式对基金经管东谈主发出回函，说明违章 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金经管东谈主有权随时对通知县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正 的，基金经管东谈主应申诉中国证监会。对基金经管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督 申诉的，基金托管东谈主应积极配合提供联统共据良友和轨制等。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有要害违章行动，应立即申诉中国证监会，同期通知基金托管 东谈主在限期内纠正。基金托管东谈主无正直原理，隔绝、按捺对方根据本契约章程哄骗监督权，或采 取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主建议教养仍不改正的， 基金经管东谈主应申诉中国证监会。   第四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 基金的任何金钱。 户。 金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐全和零丁。 负责与说合当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金金钱莫得到达基金银行进款账 户的，基金托管东谈主应实时通知基金经管东谈主遴选设施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管 理东谈主应负责向说合当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担 任何职责。   （二）基金合同见效时召募金钱的考证   基金召募时间召募的资金应存于在具有托管经验的营业银行开设的基金召募专用账户。该 账户由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的登记机构开立并经管。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购 所召募的股票市值）、基金份额抓有东谈主东谈主数顺应《基金法》、                           《运作办法》等说合章程后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金和股票划入基金银行账户和证券账户，同期在章程时期内， 遴聘顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验 资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金经管东谈主按章程办理联系资金和证 券退还等事宜，基金托管东谈主应当给予必要的协助和配合。   （三）基金的银行进款账户的开立和经管 基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、守护和 使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取 申购款，均需通过本基金的银行进款账户进行。 金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行进款 账户进行本基金业务之外的举止。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 企业网上银行（简称“网银”）等方式办理托管金钱的资金结算汇划业务。   （四）基金的证券账户和证券往来资金账户的开立和经管   基金托管东谈主为本基金在中国证券登记结算有限职责公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管东谈主 不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。   基金经管东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券往来资金账户，用于基金财产证券往来结 算资金的存管、纪录往来结算资金的变动明细以及场内证券往来算帐。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借或转让证券账户、证券往来资金账户，亦不得使用证券账户或证券往来资金账户进 行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和经管   基金合同见效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限职责公司及银行间商场算帐所 股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券及资金的算帐。基金经管东谈主代表基金签订天下银行间债券商场债券回购主契约。   （六）期货的联系账户的开立和经管   基金经管东谈主应当按照联系章程开立期货账户及往来编码。期货账户称呼及往来编码对应名 称应按照说合章程成立。基金托管东谈主和基金经管东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需资 料。      （七）基金投资银行进款账户的开立和经管   进款账户称呼应为基金称呼（具体称呼以现实开立为准）                           ，进款账户开户文献中的预留印鉴 须包含托管东谈主钤记。   本基金投资银行进款时，基金经管东谈主应当与进款银行签订具体进款契约或进款证据单子， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户等细 则。   为留意迥殊情况下的流动性风险，如期进款契约中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和经管   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约强硬日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，波及联系账户的开立、使用的，根传闻正当律、律例的章程和《基金合同》的约定，基金 经管与基金托管东谈主协商后开立说合账户。该账户按说合执法使用并经管。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书   法律律例等说合章程对子系账户的开立和经管另有章程的，从其章程办理。   （九）基金财产投资的说合什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的守护   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主或其他基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致的第三 方机构的守护库，守护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基 金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实有用控制下的什物证券在基金托管东谈主守护时间的损 坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实有 效控制的本基金金钱不承担守护职责。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。   （十）与基金财产说合的要害合同的守护   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金说合的要害合同的原件差别由基金托管东谈主、基金经管 东谈主守护，联系业务圭表另有限制除外。除本契约另有章程外，基金经管东谈主在代基金签署与基金 说合的要害合同期应尽可能保证基金一方抓有二份及以上的本来，以便基金经管东谈主和基金托管 东谈主至少各抓有一份本来的原件，基金经管东谈主在合同签署后 15 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮 寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。要害合同的守护期限不低于法律律例章程的最低 年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件，并在复印 件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   因基金经管东谈主未按本契约约定实时向基金托管东谈主投递要害合同原件或传真件导致的法律责 任，基金托管东谈主不予承担。   第五、基金金钱净值计较和司帐核算   （一）基金金钱净值及基金份额净值的计较与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目计较， 精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度 救急诊疗机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应每个估值日对基金金钱估值。但基金经管东谈主根据法律律例或基金合同的章程 暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。上述估值日指为本基金联系的证券/ 期货往来场地的往明天以及国度法律律例章程需要对外暴露基金净值的非往明天。   （二）基金金钱的估值   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值造作的处理方式  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   基金经管东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值造作。   （四）暂停估值的情形 时间仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当暂停 估值；   （五）基金司帐轨制   按国度说合部门制定的司帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归并记账方法和司帐 处理原则，差别独随即建树、登录和守护本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理 方法为准。   （七）司帐数据和财务规划的查对   两边应每个往明天查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必 须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （八）基金如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月差别零丁编制。月度报表的编制，应于每月 扫尾后 5 个工作日内完成。如期申诉文献应按中国证监会的要求公告。季度申诉的编制，应于 季度扫尾后 15 个工作日内完成。                 《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的， 基金经管东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次；基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新 基金招募说明书。基金经管东谈主在上半年扫尾之日起两个月内完成中期申诉编制并公告；在每年                     《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主可 扫尾之日起三个月内完成年度申诉编制并公告。 以不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金经管东谈主在月度报表完成当日，以约定方式将说合报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉，基金经管东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门章程的 时期内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在对说合基金财务申诉等信息复核过程中，发现双  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以两边招供 的账务处理方式为准。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日前就联系报抒发 成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国 证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度申诉、中期申诉或年度申诉中说合基金财务申诉等信息复 核完了后，不错出具复核证据书（盖印）或进行电子证据或以其他两边约定的方式证据，以备 有权机构对子系文献审核查验。   第六、基金份额抓有东谈主名册的守护   基金经管东谈主可托付基金登记机构登记和守护基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册，包括基金合同见效日的基金份额抓有东谈主名册、基金合同断绝日的基 金份额抓有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东谈主名册、基金份额抓有东谈主大会权益登记日 的基金份额抓有东谈主名册、每年终末一个往明天的基金份额抓有东谈主名册，由基金登记机构负责编 制和守护，并对基金份额抓有东谈主名册的实在性、齐全性和准确性负责。   基金经管东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主名册。   （一）基金经管东谈主于《基金合同》见效日及《基金合同》断绝日后 10 个工作日内向基金托 管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （二）基金经管东谈主于基金份额抓有东谈主大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管东谈主提供由 登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册；   （三）基金经管东谈主于每年终末一个往明天后 10 个工作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编 制的基金份额抓有东谈主名册；   （四）除上述约定时期外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金经管东谈主商议一致后，由 基金经管东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额抓有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版方式妥善守护基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限 不低于法律律例章程的最低年限。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应治服守秘义务。若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥 善守护基金份额抓有东谈主名册，应按说合律例章程各自承担相应的职责。   第七、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约说合的一切争议，应通过友好协商或者调 解治理。托管契约当事东谈主不肯通过协商、统一治理或者协商、统一不成的，任何一方当事东谈主均 应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根据上海仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是末端性的，并对两边当事东谈主均具有不起劲。仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，两边当事东谈主应遵循基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚实、勤奋、尽责 地履行《基金合同》和本契约章程的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国（为本契约之宗旨，不包括香港、澳门极度行政区及台湾地区） 法律统辖并从其解释。   第八、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与《基 金合同》的章程有任何打破，本契约的修改需履行顺应圭表。   （二）基金托管契约的断绝 基金托管东谈主领受基金财产； 基金经管东谈主领受基金经管权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律、律例章程的断绝事项。   （三）基金财产的算帐 基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法律意 见书；  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余金钱扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的说合要害事项须实时公告；基金财产算帐申诉经顺应《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在章程网站上，并将算帐申诉领导性公告登载 在章程报刊上。   基金财产算帐账册及说合文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例的章程。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金             招募说明书 二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供，以 下是基金经管东谈主提供的主要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化， 有权在顺应法律律例的前提下，加多和修改联系服务样子。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金经管东谈主不承担任何职责。   （一）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供往明天上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资 东谈主不错通过该热线得到业务接头、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供往明天上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式得到业务接头、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （二）投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。   （三）说合基金经管东谈主   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请实时通过上述方式说合基金 经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面交融本招募说明书，并同意全部内容。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书 二十三、其他应暴露事项   暂无。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书 二十四、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所和基金上市往来的证券 往来所，投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主 保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。  华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金   招募说明书 二十五、备查文献   （一）中国证监会准予华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投 资基金注册的文献；   （二）《华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金基金合 同》；   （三）《华泰柏瑞上证科创板半导体材料开辟主题往来型灵通式指数证券投资基金托管协 议》；   （四）法律成见书；   （五）基金经管东谈主业务经验批件、营业派司；   （六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详实的信息，可在 营业时期赶赴相应场地免费查阅，也可按工本费购买复印件。