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  华泰柏瑞基金管制有限公司 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主  题来回型怒放式指数证券投资基金        基金合同  基金管制东谈主：华泰柏瑞基金管制有限公司  基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金                                                                                         基金合同 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同                  第一部分     序言   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作管制办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 (以下简称“《销售办法》”)、               《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》(以下简 称“《信息流露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制国法》                    《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 （以下简称“《流动性风险管制国法》”）、 号——指数基金辅导》（以下简称“《指数基金辅导》”）和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是国法基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏激他关联国法享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当 事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基 金由基金管制东谈主依照《基金法》、基金合同偏激他关联国法召募，并经中国证券 监督管制委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管制东谈主依照恪称包袱、诚恳信用、严慎奋勉的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资者应当追究阅读基金招募判辨书、基金合同及基金产物贵府提要等信 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管制东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外流露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性国法不一致，应当以届时有用的法律法例的国法为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资 存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制关系的独到风险。   七、本基金金钱投资于科创板，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及来回国法等相反带来的独到风险，包括但不限于科创板上市公司股票价钱 波动较大的风险、流动性风险、退市风险、投资聚集风险等。   八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛错抵制未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募判辨书。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金            基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式指数证券投资基金         《基金合同》或本基金合同：指《华泰柏瑞上证科创板半导体 材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何 有用改良和补充 科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金托管合同》及对该托 管合同的任何有用改良和补充 式指数证券投资基金招募判辨书》偏激更新 型怒放式指数证券投资基金基金产物贵府提要》偏激更新 型怒放式指数证券投资基金基金份额发售公告》 怒放式指数证券投资基金上市来回公告书》 司法解释、行政限定以偏激他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、汇报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金           基金合同 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《流动性风险管制国法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制国法》及颁布机关 对其时常作念出的改良     《指数基金辅导》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》及颁布机关 对其时常作念出的改良 数基金业求实施详情》界说的“来回型怒放式指数基金”，简称“ETF” 肖似，致密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，给与怒放式 运作阵势的基金 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》及关系法律法例国法，使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币合 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金来回账户信息查询等 行为 证监会国法的其他条目，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 基金管制东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金管制东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务及基金来回的说明、 清理和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非来回过户 等 理有限公司或接受华泰柏瑞基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 管制的基金份额余额偏激变动情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面说明的 日历 产清理收场，清理效果报中国证监会备案并赐与公告的日历 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金      基金合同 不得跳动 3 个月 怒放日     《业务国法》：指基金管制东谈主、上海证券来回所、中国证券登记结算有限 服务公司及基金销售机构的关系业务国法偏激时常作念出的改良 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条目要求将基金份额兑换为对价金钱的行径 等信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 明书国法应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 备主题指数偏激将来可能发生的变更 证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组 合，达到复制指数的目的 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支 付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数狡计 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并由上海证券交 易所在来回时天职发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值的行径 变更所抓基金份额销售机构的操作 行进款利息、已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善任 酬率差额之日 额净值之比减去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行 日重新狡计上述目的 一日标的指数收盘价之比减去 100%。时期如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为运行日重新狡计上述目的 款项偏激他金钱的价值总和 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 值和基金份额净值的流程 刊及《信息流露办法》国法的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按期进款（含合同约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、金钱支抓证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 来回的债券等 券回购，中央银行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债 券，非金融企业债务融资器具，金钱支抓证券；中国证监会、中国东谈主民银行招供 的其他具有邃密流动性的货币市集器具 合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司 到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同              第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型指数证券投资基金   三、基金的运作阵势   来回型怒放式   四、基金的投资宗旨   致密追踪标的指数判辨，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   五、基金的最低召募份额总额及金额   本基金召募份额总和不低于 2 亿份，召募金额总额（含网下股票认购所召募 的股票市值）不低于 2 亿元。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募判辨书的国法引申。   七、基金存续期限   不按期   八、标的指数   上证科创板半导体材料征战主题指数。   九、刊行皆集基金、增设新的份额类别或灵通场外申购、赎回等关系业务 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   在不违抗法律法例及对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金管制东谈主可根据基金发展需要，召募并管制以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只 皆集基金，或为本基金增设新的份额类别，或灵通场外申购、赎回等关系业务并 制定、公布相应的来回国法等，而无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同              第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售阵势、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   本基金将通过基金管制东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。 投资者可遴选网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种阵势。   网上现款认购是指投资者通过基金管制东谈主指定的发售代理机构用上海证券 来回所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金管制东谈主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管 理东谈主偏激指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东谈主应当在基金管制东谈主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场合，或者按基金管制东谈主或发售代理机构提供的阵势办理基金份额的认购。   基金管制东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和连络阵势，请参 见基金份额发售公告。   基金管制东谈主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金管制东谈主网站公 示。   合适法律法例国法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管制东谈主决定，并在招募判辨书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   基金召募时期召募的资金存入罕见账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不 得动用。通过基金管制东谈主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时期产生的利 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 息，将折算为基金份额归投资者整个，其中利息转份额以基金管制东谈主的纪录为准； 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机 构清理交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资 者基金份额。投资东谈主以股票认购的，认购股票由登记机构赐与冻结，该股票自认 购日至登记机构进行股票过户日的冻结时期所产生的权益归认购投资东谈主本东谈主所 有。   基金认购份额具体的狡计方法在招募判辨书中列示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构确 实经受到认购苦求。认购的说明以登记机构或基金管制东谈主的说明效果为准。对于 认购苦求及认购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当职权。   三、基金份额认购的限制 狡计，但已受理的认购苦求不允许取销。 明书或关系公告。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同                第五部分        基金备案   一、基金备案的条目   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条目下，基金召募期届满或基金管制东谈主依据法律法 规及招募判辨书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资敷陈之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条目的，自基金管制东谈主持理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管 理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管 理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入罕见账户，网下股票认购召募的股票予 以冻结，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金及股票的处理阵势   要是召募期限届满，未自豪基金备案条目，基金管制东谈主应当承担下列服务： 期进款利息，同期将已冻结的股票解冻； 基金管制东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱限制   基金合同收效后，链接 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按期敷陈中赐与流露； 链接 60 个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监 会敷陈并建议措置决策，如抓续运作、救助运作阵势、与其他基金合并或者断绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有国法时，从其国法。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同          第六部分     基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金管制东谈主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的 前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金 管制东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时期，基金管制东谈主可根据履行需要对基金份额进行折算，并根据 关系法例国法进行信息流露。   如将来本基金加多基金份额的类别，基金管制东谈主在实施份额折算时，可对全 部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金管 理东谈主将遴选纪律确保各类别基金份额的对等职权，具体处理纪律以届时公告为准。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的基金份额 数额将发生治愈，但治愈后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无本色性影响（除因尾 数处理而产生的损益外），无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   要是基金份额折算流程中发生不可抗力，基金管制东谈主可延伸办理基金份额折 算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同            第七部分    基金份额的上市来回   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条目的，基金管制东谈主可依据《上海证券来回所证 券投资基金上市国法》，进取海证券来回所苦求基金份额上市：   基金上市前，基金管制东谈主应与上海证券来回所签订上市合同书。基金获准在 上海证券来回所上市的，基金管制东谈主应在基金上市日前至少 3 个服务日发布基金 份额上市来回公告书偏激指示性公告。   二、基金份额的上市来回   本基金基金份额在上海证券来回所的上市来回需奉命《上海证券来回所来回 国法》、    《上海证券来回所证券投资基金上市国法》、                       《上海证券来回所来回型怒放 式指数基金业求实施详情》等关联国法。   三、断绝上市来回   基金份额上市来回后，有下列情形之一的，上海证券来回所可断绝基金的上 市来回，并报中国证监会备案：   基金管制东谈主应当在收到上海证券来回所断绝基金上市的决定之日起依照《信 息流露办法》的国法发布基金断绝上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金断绝上市的，本基金将由来回型开 放式指数基金变更为追踪标的指数的非上市怒放式指数基金，无需召开基金份额 抓有东谈主大会审议。若届时，基金管制东谈主已有追踪该标的指数的指数基金，则基金 管制东谈主将本着选藏投资东谈主正当权益的原则，履行稳妥的门径后与该指数基金合并 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 或者中式其他合适的指数行为标的指数。   四、基金份额参考净值的狡计与公告   基金管制东谈主在每一来回日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金管制东谈主或 基金管制东谈主托福的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计效果进取海证 券来回所发送，由上海证券来回所对外发布，仅供投资者来回、申购、赎回基金 份额时参考。基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告详见本基金招募判辨书或 关系公告。   五、在不违抗法律法例及不毁伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错 苦求在包括境社来回所在内的其他证券来回所上市来回，而无需召开基金份额抓 有东谈主大会审议。   六、关系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来回所对基金上市交 易的国法等关系国法内容进行治愈的，本基金合同相应赐与修改，并按照新国法 引申，且此项修改无谓召开基金份额抓有东谈主大会。   七、若上海证券来回所、中国证券登记结算有限服务公司加多了基金上市交 易的新功能，基金管制东谈主不错在履行稳妥的门径后加多相应功能，无需召开基金 份额抓有东谈主大会。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理券商的营业场合按申购赎回代理券商提供的方 式办理基金的申购和赎回。   基金管制东谈主将在出手申购、赎回业务前在基金管制东谈主网站公示申购赎回代理 券商的名单，并可依据履行情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金管制东谈主 网站公示。   二、申购和赎回的怒放日实时分   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来回 所的泛泛来回日的来回时分，但基金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应 的治愈，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联国法在国法媒介上公告。   基金管制东谈主不错根据履行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具 体业务办理时分在申购出手公告中国法。   基金管制东谈主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时分在赎回出手公告中国法。   在确定申购出手与赎回出手时分后，基金管制东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息流露办法》的关联国法在国法媒介上公告申购与赎回的出手时分。   本基金可在基金上市来回之前出手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时期， 可暂停办理申购、赎回。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回。   三、申购与赎回的原则 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 他对价； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管制东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管制东谈主 必须在新国法出手实施前依照《信息流露办法》的关联国法在国法媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商国法的门径，在怒放日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的苦求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申 购对价。投资者提交赎回苦求时，其必须有实足的基金份额余额和现款。   本基金申购苦求、赎回苦求的说明根据登记机构的关系国法办理，具体见本 基金招募判辨书。如投资者未能提供合适要求的申购对价，则申购苦求失败。如 投资者抓有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基 金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅 代表申购赎回代理券商如实经受到该苦求。申购、赎回的说明以登记机构的说明 效果为准。对于申购、赎回苦求的说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当 职权。   本基金申购赎回流程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的清理交收适用关系业务国法和参与各方关系合同偏激时常改良的有 关国法，具体在招募判辨书中列示。   要是登记机构和基金管制东谈主在清理交收时发现不可泛泛践约的情形，则依据 关系业务国法和参与各方关系合同偏激时常改良的关联国法进行处理。   登记机构和基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 东谈主本色利益的前提下，对申购和赎回的门径进行治愈，并于出手实施前按照《信 息流露办法》的关联国法在国法媒介上赐与公告。      五、申购和赎回的数目限制 国法请参见招募判辨书或关系公告。 基金管制东谈主应当遴选设定单一投资者申购份额上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等纪律，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作 与风险抵制的需要，可遴选上述纪律对基金限制赐与抵制。具体见基金管制东谈主相 关公告。 的数目限制。基金管制东谈主必须在治愈前依照《信息流露办法》的关联国法在国法 媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额抓有东谈主赎回基金份额时，基金管制东谈主 应托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定； 为狡计日基金金钱净值除以狡计日发售在外的基金份额总和。如遇特殊情况，经 履行稳妥门径，不错稳妥延伸狡计或公告； 证券来回所开市前公告。申购、赎回清单的内容与格式见本基金招募判辨书； 收取佣金，其中包含证券来回所、登记机构等收取的关系用度，具体见招募判辨 书。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 投资东谈主的申购苦求。 基金金钱净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且给与估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 申购赎回清单编制不实或 IOPV 狡计不实。 办理申购，或者指数编制机构、关系证券来回所等因荒谬情况使申购赎回清单无 法编制或编制不当。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购申 请时，基金管制东谈主应当根据关联国法在国法媒介上刊登暂停申购公告。要是投资 东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况消 除时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎 回对价： 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回对价。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 基金金钱净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 格且给与估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管制东谈主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基 金管制东谈主应按国法报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管制东谈主应足额支 付。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联国法，最迟于重新怒放日在国法媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时分，届时不再另行 发布重新怒放的公告。   十、其他申购赎回阵势 基金管制东谈主不错根据具体情况，在履行稳妥门径后，灵通本基金的场外申购赎回 等业务，场外申购赎回的具体办理阵势等关系事项届时将另行公告。 由基金管制东谈主制定并依照《信息流露办法》的关联国法实时公告。 新的申购、赎回阵势出手引申前按国法赐与公告。 订书面托福代理合同。 的特定机构投资者，基金管制东谈主可在不违抗法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 本色性不利影响的情况下，安排罕见的申购赎回阵势，并于新的申购赎回阵势开 始引申前另行公告。   十一、皆集基金的特殊申购   若基金管制东谈主推出以本基金为宗旨 ETF 的皆集基金，本基金可根据履行情 况需要向本基金的皆集基金灵通特殊申购，不收取申购用度。具体见招募判辨书 或关系公告。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来回过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于合适条目的非来回过户苦求按基金登记机 构的国法办理，并按基金登记机构国法的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的圭臬收取转托管费。   十四、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十五、基金管制东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈，并在 新的申购、赎回安排实施前按照《信息流露办法》的关联国法在国法媒介上赐与 公告。   十六、基金清理交收与登记模式的治愈或新增   本基金获批后，若上海证券来回所和中国证券登记结算有限服务公司针对交 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 易型怒放式指数证券投资基金治愈清理交收与登记模式、推出新的清理交收与登 记模式并引入新的申购、赎回阵势，基金管制东谈主有权治愈本基金的清理交收与登 记模式及申购、赎回阵势，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、 赎回阵势，届时将发布公告赐与流露并对本基金的招募判辨书赐与更新，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金     基金合同           第九部分      基金合同当事东谈主及职权义务    一、基金管制东谈主    （一） 基金管制东谈主简况    称号：华泰柏瑞基金管制有限公司    住所：中国（上海）解放贸易教师区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字2004178 号    组织格式：有限服务公司    注册成本：东谈主民币贰亿元    存续期限：抓续筹划    连络电话：（021）38601777    （二） 基金管制东谈主的职权与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管制基 金财产；    （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例国法或中国证监会批准的 其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照国法召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据基金合同及关联法律国法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律国法，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要纪律保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 理；   （9）担任或托福其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同国法的用度；   （10）依据基金合同及关联法律国法决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈推进职权，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者 实施其他法律行径；   （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、 赎回、非来回过户、转托管等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以诚恳信用、严慎奋勉的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划阵势管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互零丁，对所管制的不同基金诀别 管制，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联国法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （8）遴选稳妥合理的纪律使狡计基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方 法合适基金合同等法律文献的国法，按关联国法狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联国法，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他关联国法另有国法外，在基金信息公开流露前应予隐蔽，不向他 东谈主泄露；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联国法召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例的国法；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在国法时分发出，而况 保证投资者约略按照基金合同国法的时分和阵势，随时查阅到与基金关联的公开 贵府，并在支付合理成本的条目下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并汇报基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金    基金合同 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条目，基金合同不可收效， 基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）引申收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：国泰海通证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易教师区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼   法定代表东谈主：朱健   成飞速间：1999 年 8 月 18 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监机构字199977 号   组织格式：其他股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 17,629,708,696 元整   存续时期：抓续筹划   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的国法安全撑抓基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 有权申报中国证监会，并可遴选必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以诚恳信用、奋勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）成立罕见的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金诀别诞生账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管合同偏激他关联国法外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、基金合同、托管合同偏激他关联规 定另有国法外，在基金信息公开流露前赐与隐蔽，不得向他东谈主泄露；但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要 提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点，说 明基金管制东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的国法进行；要是基金 管制东谈主有未引申基金合同国法的行径，还应当判辨基金托管东谈主是否遴选了稳妥的 纪律；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵府，保存期 限不低于法律法例的国法；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按国法制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联国法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联国法，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的国法监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会， 并汇报基金管制东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，同意担抵偿服务，其抵偿服务 不因其退任而免除；   （20）按国法监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务， 基金管制东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金管制东谈主追偿；   （21）引申收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为基金合同 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）追究阅读并遵照基金合同、招募判辨书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息流露，实时欺诈职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所国法的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同断绝的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）引申收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回流程中因任何原因得回的不当得利；   （9）遵照基金管制东谈主、销售机构、证券来回所和登记机构的关系来回及业 务国法； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （10）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同            第十部分    基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的皆集基金的关系性，皆集基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的皆集基金的份额平直进入或者托付代表进入本基金的基金份额抓有 东谈主大会表决。在狡计参会份额和计票时，皆集基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日， 皆集基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的皆集基金份额 占皆集基金总份额的比例，狡计效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   皆集基金的基金管制东谈主不应以皆集基金的口头代表皆集基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份欺诈表决权，但可接受皆集基金的特 定基金份额抓有东谈主的托福以皆集基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   皆集基金的基金管制东谈主代表皆集基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先奉命皆集基金基金合同的约定召开皆集基金的基金 份额抓有东谈主大会，皆集基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由皆集基金的基金管制东谈主代表皆集基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金未成立基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额抓有东谈主 大会的日常机构，日常机构的成立按照关系法律法例的要求引申。   一、召开事由 法律法例、中国证监会另有国法的除外：   （1）断绝基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）救助基金运作阵势； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会门径；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会国法的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同国法的范围内治愈本基金的申购费率或收费方 式、治愈基金份额类别；   （3）因相应的法律法例、证券来回所或者登记机构的关系业务国法发生变 动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化；   （5）在法律法例和中国证监会允许范围内，治愈关联基金认购、申购、赎 回、非来回过户、转托管等业务的国法；   （6）基金管制东谈主履行稳妥门径后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同国法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集阵势 理东谈主召集； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金    基金合同 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面汇报基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并汇报基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合； 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报建议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并汇报基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得装束、打扰； 益登记日。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的汇报时分、汇报内容、汇报阵势 告。基金份额抓有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决阵势；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 中判辨本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信阵势、托福的公证机关偏激联 系阵势和连络东谈主、书面表决观点寄交的截止时分和收取阵势。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金管制东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面汇报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效能。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的阵势   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会阵势、通信开会阵势或法律法例、监管 机构允许的其他阵势召开，会议的召开阵势由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条目时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说合适法律法例、基金合同 和会议汇报的国法，而况抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或大会公告载明的其他阵势在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面阵势或大会公告载明的其他阵势进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的阵势视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议汇报后，在 2 个服务日内链接公 布关系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议汇报国法的阵势收取基金份额抓有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经汇报不进入收取书面表决观点的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出 具书面观点；   （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观点的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、基金合同和会议汇报的国法，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他阵势召开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、汇集、电话或其他监管机 构允许的阵势进行表决，具体阵势由会议召集东谈主确定并在会议汇报中列明。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 面、汇集、电话或其他监管机构允许的阵势，具体阵势在会议汇报中列明。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定断绝基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同国法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大 会考虑的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的阵势下，当先由大会主抓东谈主按照下列第七条国法门径确定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主 行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和连络阵势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的阵势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有国法或基金合同另有约定外，救助基金运作阵势、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名阵势进行投票表决。   遴选通信阵势进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交 合适会议汇报中国法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议汇报国法的书面表决观点视为有用表决，表决观点微辞不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议出手 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票效果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点效果。   （4）计票流程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票流程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   八、收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起按照《信息流露办法》的国法在国法 媒介上公告。要是给与通信阵势进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当引申收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   九、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条目、议事门径、表决 条目等国法，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管 国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   第十一部分     基金管制东谈主、基金托管东谈主的更换条目和门径   一、基金管制东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一） 基金管制东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责断绝：   （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换门径   （一） 基金管制东谈主的更换门径 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金管制东谈主； 抓有东谈主大会决议收效后依照《信息流露办法》的国法在国法媒介公告； 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的交接手续，临 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时经受。新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值； 东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主关联的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换门径 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议收效后依照《信息流露办法》的国法在国法媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管制东谈主查对 基金金钱总值和净值； 东谈主民共和国证券法》国法的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换的条目和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议收效后依照《信息流露办法》的国法在国法媒介 上联合公告。   （四）新基金管制东谈主或临时基金管制东谈主经受基金管制业务，或新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主经受基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任基金 托管东谈主应赓续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤的 行径。原基金管制东谈主或原基金托管东谈主在赓续履行关系职责时期，仍有权按照基金 合同的国法收取基金管制费或基金托管费。   三、本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条目和门径的约定，但凡平直 援用法律法例或监管国法的部分，如法律法例或监管国法修改导致关系内容被取 消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内 容进行修改和治愈，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同              第十二部分         基金的托管   基金托管东谈主和基金管制东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他关联国法缔结托 管合同。   缔结托管合同的目的是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值狡计、收益分派、信息流露及相互监督等关系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同             第十三部分     基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务及基金来回的 说明、清理和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交 易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管制东谈主或基金管制东谈主托福的其他合适条目的机构 办理，但基金管制东谈主照章应当承担的服务不因托福而免除。基金管制东谈主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理合同，以明确基金管制东谈主 和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、清理及基金来回说明、披发 红利、建立并撑抓基金份额抓有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓 有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关国法于出手实施前在国法媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制搜检情形及法律 法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的服务； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同              第十四部分         基金的投资   一、投资宗旨   致密追踪标的指数判辨，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地齐全投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、 科创板以偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括 国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可救助债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、 金钱支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具 （包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系国法）。   本基金可根据法律法例的国法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基 金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当门径后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要遴选十足复制法，即十足按照标的指数的成份股（含存托凭证） 组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及 其权重的变动进行相应治愈；当标的指数进行按期治愈、指数样本空间或者编制 国法变更时，本基金将根据标的指数的编制国法及治愈公告，实时进行投资组合 的优化治愈，尽量裁减追踪舛错，力图将日均追踪偏离度抵制在 0.2%以内，年 化追踪舛错抵制在 2%以内。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法得回实够数目的股票时，基金管 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，追求尽可能靠近目 标指数的判辨。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份 股（含存托凭证）流动性严重不及；                （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长    （4）其他合理原因导致本基金管制东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。 期停牌；   本基金在详细沟通预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。   本基金管制东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的长远分析、国内财政策略与货 币市集策略等要素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势， 构建债券投资组合，以保证基金金钱流动性，并裁减组合追踪舛错。   其中可救助债券和可交换债券，勾搭了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内在投 资价值，勾搭对可救助债券、可交换债券市集上的溢价率偏激变动趋势、行业资 金的树立以及基础股票基本面的详细分析，最终确定其投资权重及具体品种。   为更好的齐全投资宗旨，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险管制的原则，主要遴选流动性好、来回活跃的繁衍品合约 进行来回。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货时，将严格根据风险管制的原则，以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要给与流 动性好、来回活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 力图利用股指期货裁减股票仓位庸俗治愈的来回成本和追踪舛错，达到有用追踪 标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。 本基金将勾搭投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系截止和要 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 求，确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管制东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策 部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防护股票期 权投资的风险。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货 投资。   金钱支抓证券为本基金的援助性投资器具，本基金将给与久期树立策略与期 限结构树立策略，勾搭定量分析和定性分析的方法，详细分析金钱支抓证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等要素，遴选具有较高投资价值 的金钱支抓证券进行树立。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合沟通融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条目，遴选 合适的来回敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及有用抵制融资杠 杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将详细分析市集情况、投资者结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动秉性况等条目，合理确定转融通证券出借的范围、 期限和比例。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行稳妥门径后可相 应治愈和更新关系投资策略，并按国法公告。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 来回保证金后，本基金应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类金钱支抓证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10％；   （4）本基金抓有的一齐金钱支抓证券，其市值不得跳动基金金钱净值的   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)金钱支抓证券的比例，不得跳动该 金钱支抓证券限制的 10％；   （6）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各类金钱支抓 证券，不得跳动其各类金钱支抓证券系数限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。 基金抓有金钱支抓证券时期，要是其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得跳动基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外 的要素以致基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （11）本基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；   （12）基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基 金金钱净值的 10%；在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动 基金抓有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得跳动上一来回日基金金钱净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动基 金金钱净值的 15%；基金在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 跳动基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金金钱净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   （15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧 差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳动基金金钱 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金金钱净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数狡计；   （17）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金抓有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制国法》所述流动性受限证券的范围； 均狡计；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的要素致 使基金投资不合适上述国法的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票引申，与内 地上市来回的股票合并狡计；   （20）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资限制。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金     基金合同   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性 限制等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述国法投资比例的，基 金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会国法的特殊情形除外。 法律法例另有国法的，从其国法。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日 起出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳妥门径后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的国法为准。   为选藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、附近证券来回价钱偏激他不正直的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会国法装束的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行稳妥门径后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的国法为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、履行 抵制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱引申。关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   五、标的指数   本基金的标的指数为上证科创板半导体材料征战主题指数。   上证科创板半导体材料征战主题指数中式科创板内业务波及半导体材料和 半导体征战等边界的上市公司证券行为指数样本，以反应科创板半导体材料和设 备上市公司证券的举座判辨。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并建议措置方 案，如救助运作阵势、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时期，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   六、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为上证科创板半导体材料征战主题指数收益率。   七、风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，给与十足复制的被迫式投资策略， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集一样的风险收益特征：一方面， 相对于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一 方面，相对于给与抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的 指数保抓基本一致。   八、基金管制东谈主代表基金欺诈推进或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同              第十五部分         基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 偏激他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管 东谈主、证券经纪机构、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相零丁。   四、基金财产的撑抓和责罚   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主撑抓。基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得 对本基金财产欺诈请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和基金合同的国法 责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同              第十六部分     基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货来回场合的来回日以及国度法律 法例国法需要对外流露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支抓证券、股指期货合约、股票 期权合约、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联国法。   （一）对存在活跃市集且约略获取交流金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近来回日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近来回日的报价不可确凿反应公允价值的，轻率报价进行治愈，确定公允 价值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中沟通不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，要是该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大都抓有关系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有实足 可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。给与估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，轻率估值 进行治愈并确定公允价值。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   四、估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 治愈最近来回市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，给与估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联国法确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有国法的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有国法的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可救助债券等有活跃市集的 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 含转股权的债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净 价来回的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在 当前情况下适用而况有实足可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公允 价值。   （5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及 公允价值存在要紧不确定性的关系指示。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可给与价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 来回所市集挂牌转让的金钱支抓证券，给与估值时期确定公允价值。 估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与 最近来回日结算价估值。 的关系国法进行估值，确保估值的公允性。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新国法估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的国法或者未能充分选藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金金钱净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金    基金合同 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的狡计效果对外赐与公布。   五、估值门径 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有国法的，从其国法。   基金管制东谈主于每个估值日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按国法公告。 或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金金钱估值后， 将基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 对外公布。   六、估值不实的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳妥、合理的纪律确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实 时，视为基金份额净值不实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作流程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛错变成估值不实，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛错 的服务东谈主应当对由于该估值不实遇到损不当事东谈主(“受损方”)的平直经济损失按下 述“估值不实处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值不实服务方应及 时合营各方，实时进行更动，因更动估值不实发生的用度由估值不实服务方承担； 由于估值不实服务方未实时更动已产生的估值不实，给当事东谈主变成损失的，由估 值不实服务方对平直损失承担抵偿服务；若估值不实服务方还是积极合营，而况 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 有协助义务确当事东谈主有实足的时分进行更动而未更动，则其应当承担相应抵偿责 任。估值不实服务方轻率更动的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值不实已得 到更动。   （2）估值不实的服务方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责， 而况仅对估值不实的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值不实服务方仍轻率估值不实负责。要是由于得回不当得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还不当得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值不实服务 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事 东谈主享有要求托福不当得利的职权；要是得回不当得利确当事东谈主还是将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的抵偿额加上还是得回的不当得 利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值不实服务方。   （4）估值不实治愈给与尽量规复至假定未发生估值不实的正确情形的阵势。   估值不实被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值不实发生 的原因确定估值不实的服务方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实变成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的服务方进行 更动和抵偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更动，并就估值不实的更动向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现不实时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的纪律翔实损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且给与估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息流露的基金净值信息由基金管制东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个估值日来回收尾后狡计当日的基金金钱净值和基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计效果复核说明后发送给 基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不行为基金金钱估值不实处理； 指数编制机构、进款银行、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据不实、遗 漏，或国度管帐策略变更、市集国法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，基 金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、稳妥、合理的纪律进行搜检，但未能 发现不实的，由此变成的基金金钱估值不实，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 服务。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的纪律排斥或缩小由此变成 的影响。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同             第十七部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付阵势   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、基金托管东谈主按照与基 金管制东谈主协商一致的阵势进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、基金托管东谈主按照与基 金管制东谈主协商一致的阵势进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应合同规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产中列支； 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作流程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的国法代扣代缴。   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的国法。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同            第十八部分     基金的收益与分派      一、基金收益分派原则 率进行评价，当收益评价日毅力的基金累计酬金率跳动标的指数同期累计酬金率 时，可进行收益分派； 收益分派后有可能使基金份额净值低于面值； 定。      在不违抗法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无要紧本色性不利影响的 情况下，基金管制东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥门径后可对基 金收益分派原则进行治愈。      二、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比 例、分派阵势等内容。      三、收益分派决策的确定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 流露办法》的关联国法在国法媒介公告。      四、收益分派中发生的用度      基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行承 担。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金       基金合同            第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度； 管帐核算，按照关联国法编制基金管帐报表； 并以书面阵势说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》国法的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息流露办法》的关联国法在国法媒介公告。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同             第二十部分     基金的信息流露   一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管制国法》、基金合同偏激他关联国法。关系法律法例对于信息披 露的国法发生变化时，本基金从其最新国法。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会国法的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的国法流露基金信息，并保证所流露信息的确凿性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会国法时天职，将应予流露的基金信 息通过合适中国证监会国法条目的世界性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信息 流露办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”）等媒介流露，并保证基金 投资者约略按照基金合同约定的时分和阵势查阅或者复制公开流露的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开流露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信 息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除相配判辨外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开流露的基金信息 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募判辨书、基金合同、基金托管合同、基金产物贵府提要 抓有东谈主大会召开的国法及具体门径，判辨基金产物的特性等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 判辨基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募判辨书的信息发生 要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募判辨书并登载在规 定网站上；基金招募判辨书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募判辨书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。基金合同收效后，基金产物贵府提要的信息发生要紧变更的， 基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府提要，并登载在国法网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金产物贵府概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募判辨书指示性公告和基金合同指示性公告登载在国法报刊上，将基金 招募判辨书、基金产物贵府提要、基金合同和基金托管合同登载在国法网站上， 并将基金产物贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管合同登载在国法网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募判辨书确当日登载于国法媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管制东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日（若遇法定节沐日国法报 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 刊停版，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在国法报刊和国法网站上登 载基金合同收效公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算效果公告   基金建仓期收尾后，基金管制东谈主确定基金份额折算日，并应当依照《信息披 露办法》的关联国法将基金份额折算日公告登载于国法媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东谈主应 当依照《信息流露办法》的关联国法将基金份额折算效果公告登载于国法媒介上。   （五）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金管制东谈主应当在基金份额上市交 易 3 个服务日前，将基金份额上市来回公告书登载在国法网站上，并将上市来回 公告书指示性公告登载在国法报刊上。   （六）基金净值信息   基金合同收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交 易的，基金管制东谈主应当至少每周在国法网站流露一次基金份额净值和基金份额累 计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市来回后，基金管制东谈主应 当在不晚于每个怒放日/来回日的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或者 营业网点流露怒放日/来回日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金管制东谈主应当在基金合同、招募判辨书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的狡计阵势及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （八）申购、赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东谈主应当在每个怒放日，通 过基金销售机构网站或营业网点以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （九）基金按期敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金管制东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 度敷陈登载在国法网站上，并将年度敷陈指示性公告登载在国法报刊上。基金年 度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》国法的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将 中期敷陈登载在国法网站上，并将中期敷陈指示性公告登载在国法报刊上。   基金管制东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度敷陈， 将季度敷陈登载在国法网站上，并将季度敷陈指示性公告登载在国法报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期报 告或者年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在按期敷陈“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下流露该投资者的类别、敷陈期末抓有份额及占比、敷陈 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中流露基金组搭伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （十）临时敷陈   本基金发生要紧事件，关联信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的有 关国法编制临时敷陈书，并登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主罕见基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其罕见基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 履行抵制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来回事项，但中国证监会另有国法的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   （十一）表示公告   在基金合同存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东谈主权益的，关系信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开表示，并将 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 关联情况立即敷陈基金上市来回的证券来回所。   （十二）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）清理敷陈   基金财产清理小组应当将清理敷陈登载在国法网站上，并将清理敷陈指示性 公告登载在国法报刊上。   （十四）参与融资来回和转融通证券出借业务的关系公告   基金管制东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募判辨书 （更新）等文献中流露基金参与融资来回和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激管制情况等，并就转融通证券出借业 务在敷陈期内波及的要紧关联来回事项作念详备判辨。   （十五）投资股指期货的信息流露   基金管制东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募判辨书 （更新）等文献中流露股指期货来回情况，包括来回策略、抓仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定 的来回策略和来回宗旨。   （十六）投资国债期货的信息流露   基金管制东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募判辨书 （更新）等文献中流露国债期货来回情况，包括来回策略、抓仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否合适既 定的来回策略和来回宗旨等。   （十七）投资股票期权的信息流露   基金管制东谈主应在按期信息流露文献中流露参与股票期权来回的关联情况，包 括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资策略和投资宗旨。   （十八）投资金钱支抓证券的关系公告   基金管制东谈主应在基金年报及中期敷陈中流露其抓有的金钱支抓证券总额、资 产支抓证券市值占基金净金钱的比例和敷陈期内整个的金钱支抓证券明细。基金 管制东谈主应在基金季度敷陈中流露其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 占基金净金钱的比例和敷陈期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名资 产支抓证券明细。   （十九）中国证监会国法的其他信息。   六、信息流露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管制轨制，指定罕见部门及 高等管制东谈主员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 流露内容与格式准则等法例以及证券来回所的自律管制国法的国法。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的国法和基金合同的约定， 对基金管制东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价的现款部分、基金定 期敷陈、更新的招募判辨书、基金产物贵府提要、基金清理敷陈等公开流露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在国法报刊中遴选一家报刊流露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证关系报送信息的确凿、准确、完好、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在国法媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其别大众媒介流露信息，然则其别大众媒介不得早于国法媒介、基金上市来回 的证券来回所网站流露信息，而况在不同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计敷陈、法律观点书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同断绝后 10 年。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律国法的关系国法。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规国法将信息置备于各自住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   八、暂停或延伸流露基金信息的情形 业时； 金钱价值时；   九、本基金信息流露事项以法律法例国法及本章知人善任定的内容为准。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   第二十一部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例国法和 基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意并履行稳妥门径后变更并公告。 议收效后依照《信息流露办法》的关联国法在国法媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主络续的； 的要素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律观点书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理流程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理流程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《中华东谈主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在国法网站上，并将清理敷陈指示性公告登载在国法报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的国法。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同              第二十二部分        走嘴服务   一、基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的流程中，违抗《基金法》等 法律法例的国法或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的， 应当诀别对各自的行径照章承担抵偿服务；因共同行径给基金财产或者基金份额 抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅限于平直损失。   然则如发生下列情况，当事东谈主免责： 定行为或不行为而变成的损失等； 成的损失等。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，基金合同约略赓续履行的应当赓续履行。非走嘴方当事东谈主在职责范 围内有义务实时遴选必要的纪律，翔实损失的扩大。莫得遴选稳妥纪律以致损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因翔实损失扩大而开销的 合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可抵制的要素导致业务出现差错，基金 管制东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、稳妥、合理的纪律进行搜检，然则未能 发现不实或虽发现不实但由于前述原因无法实时更动的，由此变成基金财产或投 资东谈主损失，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。然则基金管制东谈主和基金托管 东谈主应积极遴选必要的纪律缩小或排斥由此变成的影响。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同         第二十三部分     争议的处理和适用的法律   因本合同产生或与之关系的争议，各方当事东谈主应通过协商、联合措置，协商、 联合不可措置的，任何一方均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根 据上海仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁 决是结尾性的，并对各方当事东谈主均具有不休力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自赓续忠实、奋勉、尽责 地履行基金合同和托管合同国法的义务，选藏基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同            第二十四部分      基金合同的效能   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表署名（或盖印）并在募汇注束后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面说明后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律不休力。 金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效能。 的办公场合和营业场合查阅。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同                第二十五部分      其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关联法律法例协商解 决。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同           第二十六部分      基金合同内容摘记   一、基金份额抓有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一）基金管制东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管制基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管制费以及法律法例国法或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律国法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律国法，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要纪律保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同国法的用度；   （10）依据基金合同及关联法律国法决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈推进职权，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通业务；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益欺诈诉讼职权或者 实施其他法律行径； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、 赎回、非来回过户、转托管等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以诚恳信用、严慎奋勉的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划阵势管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互零丁，对所管制的不同基金诀别 管制，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关联国法外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳妥合理的纪律使狡计基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方 法合适基金合同等法律文献的国法，按关联国法狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈；   （10）编制季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关联国法，履行信息流露及报 告义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资筹办、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏激他关联国法另有国法外，在基金信息公开流露前应予隐蔽，不向他 东谈主泄露；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 业参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联国法召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按国法保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法例的国法；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在国法时分发出，而况 保证投资者约略按照基金合同国法的时分和阵势，随时查阅到与基金关联的公开 贵府，并在支付合理成本的条目下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会 并汇报基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担服务；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益欺诈诉讼职权或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东谈主在召募时期未能达到基金的备案条目，基金合同不可收效， 基金管制东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）引申收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （27）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的国法安全撑抓基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例国法或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违抗基金 合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 有权申报中国证监会，并可遴选必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他职权。 但不限于：   （1）以诚恳信用、奋勉尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）成立罕见的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金诀别诞生账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管合同偏激他关联国法外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管制东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 金合同的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、基金合同、托管合同偏激他关联规 定另有国法外，在基金信息公开流露前赐与隐蔽，不得向他东谈主泄露；但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要 提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主狡计的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观点，说 明基金管制东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的国法进行；要是基金 管制东谈主有未引申基金合同国法的行径，还应当判辨基金托管东谈主是否遴选了稳妥的 纪律；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵府，保存期 限不低于法律法例的国法；   （12）从基金管制东谈主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按国法制作关系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或关联国法向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关联国法，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金管制东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的国法监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时敷陈中国证监会， 并汇报基金管制东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，同意担抵偿服务，其抵偿服务 不因其退任而免除；   （20）按国法监督基金管制东谈主按法律法例和基金合同国法履行我方的义务， 基金管制东谈主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 金管制东谈主追偿；   （21）引申收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的职权与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为基金合 同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大 会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项欺诈表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）追究阅读并遵照基金合同、招募判辨书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息流露，实时欺诈职权和履行义务； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所国法的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同断绝的有限 服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）引申收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回流程中因任何原因得回的不当得利；   （9）遵照基金管制东谈主、销售机构、证券来回所和登记机构的关系来回及业 务国法；   （10）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的门径和国法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的皆集基金的关系性，皆集基金的基金份额抓有东谈主不错 凭所抓有的皆集基金的份额平直进入或者托付代表进入本基金的基金份额抓有 东谈主大会表决。在狡计参会份额和计票时，皆集基金基金份额抓有东谈主抓有的享有表 决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记日， 皆集基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的皆集基金份额 占皆集基金总份额的比例，狡计效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   皆集基金的基金管制东谈主不应以皆集基金的口头代表皆集基金的全体基金份 额抓有东谈主以本基金的基金份额抓有东谈主的身份欺诈表决权，但可接受皆集基金的特 定基金份额抓有东谈主的托福以皆集基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   皆集基金的基金管制东谈主代表皆集基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集本 基金份额抓有东谈主大会的，须先奉命皆集基金基金合同的约定召开皆集基金的基金 份额抓有东谈主大会，皆集基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东谈主大会的，由皆集基金的基金管制东谈主代表皆集基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集本基金份额抓有东谈主大会。   本基金未成立基金份额抓有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额抓有东谈主 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 大会的日常机构，日常机构的成立按照关系法律法例的要求引申。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会另有国法的除外：   （1）断绝基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）救助基金运作阵势；   （5）治愈基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会门径；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会国法的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和基金合同国法的范围内治愈本基金的申购费率或收费方 式、治愈基金份额类别；   （3）因相应的法律法例、证券来回所或者登记机构的关系业务国法发生变 动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主职权义务关系发生变化； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金    基金合同   （5）在法律法例和中国证监会允许范围内，治愈关联基金认购、申购、赎 回、非来回过户、转托管等业务的国法；   （6）基金管制东谈主履行稳妥门径后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同国法不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集阵势 理东谈主召集； 建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面汇报基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并汇报基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合； 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报建议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面汇报建议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并汇报基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合； 开基金份额抓有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得装束、打扰； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的汇报时分、汇报内容、汇报阵势 告。基金份额抓有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决阵势；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要汇报的其他事项。 中判辨本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信阵势、托福的公证机关偏激联 系阵势和连络东谈主、书面表决观点寄交的截止时分和收取阵势。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面汇报基金管制东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面汇报基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效能。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的阵势   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会阵势、通信开会阵势或法律法例、监管 机构允许的其他阵势召开，会议的召开阵势由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条目时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说合适法律法例、基金合同 和会议汇报的国法，而况抓有基金份额的凭证与基金管制东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫夸， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或大会公告载明的其他阵势在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面阵势或大会公告载明的其他阵势进行表决。   在同期合适以下条目时，通信开会的阵势视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议汇报后，在 2 个服务日内链接公 布关系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定汇报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议汇报国法的阵势收取基金份额抓有东谈主的书面表决观点；基金托管东谈主或基金 管制东谈主经汇报不进入收取书面表决观点的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面观点或授权他东谈主代表出 具书面观点； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （4）上述第（3）项中平直出具书面观点的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观点的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符 正当律法例、基金合同和会议汇报的国法，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他阵势召开，基金份额抓有东谈主不错给与书面、汇集、电话或其他监管机 构允许的阵势进行表决，具体阵势由会议召集东谈主确定并在会议汇报中列明。 面、汇集、电话或其他监管机构允许的阵势，具体阵势在会议汇报中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定断绝基金合同、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同国法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大 会考虑的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的汇报后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的阵势下，当先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条国法门径确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管制东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 （或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和连络阵势等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的阵势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会 另有国法或基金合同另有约定外，救助基金运作阵势、更换基金管制东谈主或者基金 托管东谈主、断绝基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名阵势进行投票表决。   遴选通信阵势进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交 合适会议汇报中国法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议汇报国法的书面表决观点视为有用表决，表决观点微辞不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议出手后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议出手 后晓喻在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票效果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在晓喻表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布重新清 点效果。   （4）计票流程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票流程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起按照《信息流露办法》的国法在国法 媒介上公告。要是给与通信阵势进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当引申收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。   （九）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条目、议事门径、 表决条目等国法，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份 额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、引申阵势      （一）基金收益分派原则 率进行评价，当收益评价日毅力的基金累计酬金率跳动标的指数同期累计酬金率 时，可进行收益分派； 收益分派后有可能使基金份额净值低于面值； 定。      在不违抗法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无要紧本色性不利影响的 情况下，基金管制东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥门径后可对基 金收益分派原则进行治愈。      （二）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比 例、分派阵势等内容。      （三）收益分派决策的确定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 流露办法》的关联国法在国法媒介公告。      （四）收益分派中发生的用度   基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行承 担。   四、与基金财产管制、运用关联用度的索求、支付阵势与比例   （一）基金用度的种类 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付阵势   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。管制费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、基金托管东谈主按照与基 金管制东谈主协商一致的阵势进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 与基金管制东谈主查对一致的财务数据，在月初 5 个服务日内、基金托管东谈主按照与基 金管制东谈主协商一致的阵势进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东谈主协商措置。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联法例及相应合同 国法，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产中列支； 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作流程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 引申。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度关联税收征收的国法代扣代缴。   本基金支付给基金管制东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的国法。   五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资宗旨   致密追踪标的指数判辨，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。 此外，为更好地齐全投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、 科创板以偏激他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭证、债券（包括 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可救助债券（含分离交 易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、 金钱支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具 （包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系国法）。   本基金可根据法律法例的国法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳妥 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基 金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适 当门径后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要遴选十足复制法，即十足按照标的指数的成份股（含存托凭证） 组成偏激权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及 其权重的变动进行相应治愈；当标的指数进行按期治愈、指数样本空间或者编制 国法变更时，本基金将根据标的指数的编制国法及治愈公告，实时进行投资组合 的优化治愈，尽量裁减追踪舛错，力图将日均追踪偏离度抵制在 0.2%以内，年 化追踪舛错抵制在 2%以内。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法得回实够数目的股票时，基金管 理东谈主将运用其他合理的投资方法构建本基金的履行投资组合，追求尽可能靠近目 标指数的判辨。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份 股（含存托凭证）流动性严重不及；                （3）标的指数的成份股票（含存托凭证）长    （4）其他合理原因导致本基金管制东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。 期停牌；   本基金在详细沟通预期收益、风险、流动性等要素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   本基金管制东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的长远分析、国内财政策略与货 币市集策略等要素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势， 构建债券投资组合，以保证基金金钱流动性，并裁减组合追踪舛错。   其中可救助债券和可交换债券，勾搭了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特色。本基金将评估其内在投 资价值，勾搭对可救助债券、可交换债券市集上的溢价率偏激变动趋势、行业资 金的树立以及基础股票基本面的详细分析，最终确定其投资权重及具体品种。   为更好的齐全投资宗旨，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险管制的原则，主要遴选流动性好、来回活跃的繁衍品合约 进行来回。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货时，将严格根据风险管制的原则，以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要给与流 动性好、来回活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作， 力图利用股指期货裁减股票仓位庸俗治愈的来回成本和追踪舛错，达到有用追踪 标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。 本基金将勾搭投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系截止和要 求，确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金管制东谈主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策 部门或小组，授权特定的管制东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防护股票期 权投资的风险。   （3）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与国债期货 投资。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   金钱支抓证券为本基金的援助性投资器具，本基金将给与久期树立策略与期 限结构树立策略，勾搭定量分析和定性分析的方法，详细分析金钱支抓证券的利 率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等要素，遴选具有较高投资价值 的金钱支抓证券进行树立。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将综 合沟通融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条目，遴选 合适的来回敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以及有用抵制融资杠 杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将详细分析市集情况、投资者结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动秉性况等条目，合理确定转融通证券出借的范围、 期限和比例。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行稳妥门径后可相 应治愈和更新关系投资策略，并按国法公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来回保证金后，本基金应当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类金钱支抓证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10％；   （4）本基金抓有的一齐金钱支抓证券，其市值不得跳动基金金钱净值的   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)金钱支抓证券的比例，不得跳动该 金钱支抓证券限制的 10％； 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （6）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各类金钱支抓 证券，不得跳动其各类金钱支抓证券系数限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支抓证券。 基金抓有金钱支抓证券时期，要是其信用品级下落、不再合适投资圭臬，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值系数不得跳动基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主之外 的要素以致基金不合适该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （11）本基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；   （12）基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳动基 金金钱净值的 10%；在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳动 基金抓有的股票总市值的 20%；在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货 合约的成交金额不得跳动上一来回日基金金钱净值的 20%；   （13）基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳动基 金金钱净值的 15%；基金在职何来回日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得 跳动基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳动上一来回日基金金钱净值的 30%；   （14）在职何来回日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   （15）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差狡计）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所抓有的债券（不 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金     基金合同 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，系数（轧 差狡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳动基金金钱 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得跳动基金金钱净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数狡计；   （17）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金抓有的融资买入 股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，需谨守下述比例限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险管制国法》所述流动性受限证券的范围； 均狡计；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的要素致 使基金投资不合适上述国法的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票引申，与内 地上市来回的股票合并狡计；   （20）法律法例及中国证监会国法的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性 限制等基金管制东谈主之外的要素以致基金投资比例不合适上述国法投资比例的，基 金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行治愈，但中国证监会国法的特殊情形除外。 法律法例另有国法的，从其国法。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 起出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行稳妥门径后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的国法为准。   为选藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗国法向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、附近证券来回价钱偏激他不正直的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会国法装束的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行稳妥门径后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的国法为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、履行 抵制东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，谨守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱引申。关系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与流露。要紧关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （五）标的指数   本基金的标的指数为上证科创板半导体材料征战主题指数。   上证科创板半导体材料征战主题指数中式科创板内业务波及半导体材料和 半导体征战等边界的上市公司证券行为指数样本，以反应科创板半导体材料和设 备上市公司证券的举座判辨。   将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会敷陈并建议措置方 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 案，如救助运作阵势、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按时期，基金管制 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息谨守基金份额抓有东谈主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为上证科创板半导体材料征战主题指数收益率。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，给与十足复制的被迫式投资策略， 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集一样的风险收益特征：一方面， 相对于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一 方面，相对于给与抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的 指数保抓基本一致。   （八）基金管制东谈主代表基金欺诈推进或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。   六、基金净值信息的狡计阵势和公告阵势   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货来回场合的来回日以及国度法律 法例国法需要对外流露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、金钱支抓证券、股指期货合约、股票 期权合约、国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   （三）估值原则 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   基金管制东谈主在确定关系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联国法。 有报价的，除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应给与最近来回日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日 或最近来回日的报价不可确凿反应公允价值的，轻率报价进行治愈，确定公允价 值。   与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中沟通不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，要是该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大都抓有关系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。给与估值时期确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治愈对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，轻率估值 进行治愈并确定公允价值。   （四）估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化要素， 治愈最近来回市价，确定公允价钱。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，给与估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会关联国法确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有国法的除外）， 中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有国法的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，欺诈回售权的，在回售登记日至履行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分沟通刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未欺诈回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。   （3）对于在来回所市集上市来回的公开刊行的可救助债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价行为估值全价；实行净 价来回的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，给与在 当前情况下适用而况有实足可利用数据和其他信息支抓的估值时期确定其公允 价值。   （5）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间行为公允价值的参考范围以及 公允价值存在要紧不确定性的关系指示。基金管制东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金    基金合同 可给与价钱区间中的数据行为该债券投资品种的公允价值。 来回所市集挂牌转让的金钱支抓证券，给与估值时期确定公允价值。 估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，给与 最近来回日结算价估值。 的关系国法进行估值，确保估值的公允性。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新国法估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的国法或者未能充分选藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即汇报 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律法例，基金金钱净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的观点，按照 基金管制东谈主对基金净值信息的狡计效果对外赐与公布。   （五）估值门径 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有国法的，从其国法。   基金管制东谈主于每个估值日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按国法公告。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金金钱估值后， 将基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主 对外公布。   七、基金合同撤废和断绝的事由、门径以及基金财产清理阵势   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例国法和 基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金 托管东谈主同意并履行稳妥门径后变更并公告。 议收效后依照《信息流露办法》的关联国法在国法媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主络续的； 的要素以致标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一袭取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理敷陈；   （5）聘用管帐师事务所对清理敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 敷陈出具法律观点书；   （6）将清理敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理流程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理流程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理敷陈经合适《中华东谈主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理敷陈报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 敷陈登载在国法网站上，并将清理敷陈指示性公告登载在国法报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 的国法。 华泰柏瑞上证科创板半导体材料征战主题来回型怒放式指数证券投资基金   基金合同   八、争议措置阵势   因本合同产生或与之关系的争议，各方当事东谈主应通过协商、联合措置，协商、 联合不可措置的，任何一方均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根 据上海仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁 决是结尾性的，并对各方当事东谈主均具有不休力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时期，各方当事东谈主应信守各自的职责，各自赓续忠实、奋勉、尽责 地履行基金合同和托管合同国法的义务，选藏基金份额抓有东谈主的正当权益。   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的阵势   基金合同蓝本一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金管制东谈主、基金托 管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效能。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。